Kas yra SEC forma FN
„FN“ SEC forma yra padavimas, reikalingas užsienio bankams, draudikams, kontroliuojančiosioms bendrovėms ir dukterinėms įmonėms, norinčioms viešai siūlyti vertybinius popierius JAV. Forma, pasak Vertybinių popierių ir biržos komisijos (SEC), yra pranešimas apie agento paskyrimą. įteikti tam tikroms užsienio institucijoms. Trumpai tariant, SEC forma FN - tai reikalavimas, susijęs su užsienio finansinėmis paslaugomis susijusioms bendrovėms kaip vertybinių popierių siūlymo dalis. Tai yra F serijos SEC paraiškų dalis, taikoma užsienio kompanijoms, siūlančioms JAV. Nuo 2002 m. SEC forma FN turi būti paduodama elektroniniu būdu.
FN SEC formos pažeidimas
FN SEC forma yra labiau oficialiai žinoma kaip „atstovo paskyrimas aptarnauti užsienio bankus ir užsienio draudimo bendroves bei kai kurias jų kontroliuojančiąsias ir dukterines įmones, viešai siūlančias vertybinius popierius JAV“. FN forma taip pat gali būti žinoma kaip „Agentūros paskyrimas užsienio bankų ir užsienio draudimo kompanijų aptarnavimo procesams aptarnauti pagal 1933 m. Vertybinių popierių įstatymą“. Šis aktas, dažnai vadinamas „tiesa vertybinių popierių įstatyme“, reikalauja, kad šios registracijos formos, kuriose pateikiami esminiai faktai, būtų pateiktos siekiant atskleisti svarbią informaciją registruojant įmonės vertybinius popierius. Tai padeda SEK pasiekti akto tikslus: kad investuotojai galėtų gauti reikšmingos informacijos apie siūlomus vertybinius popierius ir užkirstų kelią sukčiavimui parduodant siūlomus vertybinius popierius.
SEC FN forma ir FX forma
Jei užsienio emitentas jau yra pateikęs SEC FX formą, tai neprivaloma pateikti šios formos pagal 1933 m. Vertybinių popierių įstatymą. FN ir FX formos yra naudojamos JAV agentui paskirti procesiniam aptarnavimui. Emitentai taip pat atleidžiami nuo reikalavimo pateikti FN formą, jei jie išleidžia skolos vertybinius popierius arba privilegijuotąsias akcijas be balsavimo teisės.
SEC formos FN reikalavimai ir struktūra
Remiantis SEC, FN forma taikoma trims rūšims, jei pateikėjai:
- Užsienio emitentas, kuris yra užsienio bankas arba užsienio draudimo įmonė, kuriai netaikoma investicinės bendrovės apibrėžtis pagal 1940 m. Investicinių bendrovių įstatymo („1940 m. Įstatymas“) 3a – 6 taisyklę; Užsienio emitentas, kuris yra užsienio bankas ar užsienio draudimo įmonė, kaip šios sąvokos yra apibrėžtos 1940 m. įstatymo 3a-6 taisyklėje, jei tokia finansinė dukterinė įmonė iš investicinės bendrovės apibrėžimo yra išbraukta pagal 1940 m. įstatymo 3a-5 taisyklę; arbaA užsienio emitentas, kuriam pagal 1940 m. įstatymo 3a-1 taisyklę netaikoma investicinės bendrovės apibrėžtis, nes kai kurios ar visos jos dukterinės įmonės, kurioms nuosavybės teise priklauso dauguma, yra užsienio bankai arba užsienio draudimo bendrovės, kurioms pagal 3a-6 taisyklę netaikoma investicinės bendrovės apibrėžtis. pagal 1940 m. aktą.
SEC pateikia FN formos šabloną, kuris galioja iki 2021 m. Gegužės 31 d. SEC turi būti pateiktos šešios FN formos kopijos, iš kurių viena turi būti pasirašyta rankiniu būdu. Numatoma FN formos pateikimo laiko našta yra viena valanda. Jame, be kita ko, nurodomas pateikėjo vardas, pavardė, ar paduodama originale, ar pakeitimas, registruotojo vardas, pavardė, formos tipas, bylos numeris (jei žinomas), kuris pateikė formą ir pateikimo data.
