23 serijos APIBRĖŽTIS
23 serija yra Finansų pramonės reguliavimo institucijos (FINRA) siūlomas egzaminas. 23 serija skirta finansų specialistams, norintiems tapti bendrais vertybinių popierių principais arba pardavimo priežiūros institucijomis. 23 seriją galima laikyti tik išlaikius 9/10 serijos egzaminus.
BREAKING DOWN 23 serija
23 serija taip pat vadinama bendru vertybinių popierių pardavimo priežiūros moduliu. Egzaminą sudaro 100 klausimų su atsakymų variantais dėl investicinės bankininkystės proceso (pirminės ir antrinės rinkos), rinkos formavimo ir prekybos veiklos įmonės lygmeniu, vadovaujančio biuro personalo ir dabartinių FINRA reglamentų. Pravažiavus reikia 70% ar geresnio balo. 23 serijos egzaminas skirtas individualių žinių patikrinimui šiose srityse:
- Investicinės bankininkystės ir susijusios veiklos priežiūra - 25 klausimaiPrekybos ir rinkodaros veiklos valdymas - 29 klausimaiValdymo įmonės biuras - 16 klausimųPardavimų veiklos priežiūra, darbuotojų valdymas ir FINRA nuostatai - 19 klausimųFinansinės atsakomybės taisyklės - 11 klausimų
Bendras vertybinių popierių direktorius turi įgaliojimus valdyti investicinius fondus, kintamus anuitetus ir kitas sujungtas turto priemones FINRA ir SEC įgaliotų firmų įmonėse. Pardavimų prižiūrėtojai gali valdyti pardavimo ir tarpininkavimo personalą arba dirbti kaip generaliniai firmos partneriai. Šį egzaminą laikantys specialistai pramonėje paprastai dirba kelerius metus ir nori tapti savitarpio pagalbos valdytojais ar biurų valdytojais.
Dauguma FINRA egzaminų yra suskirstyti į dvi kategorijas: registruoto atstovo ir registruotojo pagrindinio lygio. 23 serija yra registruotas pagrindinio lygio egzaminas. FINRA apibrėžia principus kaip asmenis, kurie aktyviai užsiima nario investicinės bankininkystės ar vertybinių popierių verslo valdymu, įskaitant priežiūrą, pavedimus, verslo vykdymą arba asmenų, susijusių su nariu, mokymą atlikti bet kurią iš šių funkcijų.
23 seriją galima apeiti laikant 24 serijos egzaminą, kuris yra išsamesnis ir apima informaciją, pateiktą per 9/10 egzaminus.
Finansų pramonės reguliavimo institucija
Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA) atsirado sujungus Niujorko vertybinių popierių biržos reguliavimo komitetą ir Nacionalinę vertybinių popierių pardavėjų asociaciją. FINRA, kaip reguliavimo institucijos, uždavinys yra valdyti visus verslo sandorius, vykstančius tarp prekybininkų, brokerių ir visų viešųjų investuotojų. Šių dviejų reguliuotojų konsolidavimo tikslas - FINRA, kurio tikslas - atsisakyti sutapimo ir neefektyvių išlaidų.
FINRA yra vienintelė didžiausia nepriklausoma vertybinių popierių įmonių, veikiančių JAV, reguliavimo institucija. Nors pagrindinė FINRA užduotis yra apsaugoti investuotojus užtikrinant, kad JAV vertybinių popierių pramonė veiktų sąžiningai ir sąžiningai, FINRA turi reguliariai atlikti tūkstančius mažesnių užduočių, kad tai įvyktų.
