Kas yra 53 serijos egzaminas?
53 serijos egzaminas yra licencijavimo testas, leidžiantis asmeniui prižiūrėti vertybinių popierių įmonės ar banko atstovo savivaldybių vertybinių popierių veiklą. 53 serijos egzaminą administruoja Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA) ir jis yra vienas iš daugelio savivaldybių vertybinių popierių taisyklių rengimo valdybos (MSRB) egzaminų. 53 serijos egzaminas taip pat žinomas kaip savivaldybės vertybinių popierių pagrindinis kvalifikacijos egzaminas (MP).
Pagrindiniai išvežamieji daiktai
- „53 serijos“ egzaminas yra licencijavimo egzaminas, suteikiantis galimybę išlaikyti tuos, kurie turi galimybę prižiūrėti savivaldybių obligacijų pardavimą ir prekybą. „53 serijos“ egzaminą galima laikyti tik tuo atveju, jei kandidatas jau yra išlaikęs 52 serijos egzaminą (leidžiant jiems būti savivaldybės vertybinių popierių atstovu).). 53 serijos egzaminą sudaro 100 klausimų su atsakymų variantais, apimančių šešias pagrindines temas.
Suprasti 53 serijos egzaminą
53 serijos egzaminas įgalina finansų profesionalą tapti licencijuotu savivaldybės vertybinių popierių direktoriumi. Savivaldybių vertybinių popierių direktoriai gali leisti savivaldybių vertybinius popierius, jais prekiauti ir pirkti ar parduoti. Egzaminas taip pat leidžia savininkui teikti finansines patariamąsias ar konsultantų paslaugas savivaldybių vertybinių popierių emitentams, taip pat leidžia bendrauti su klientais apie aukščiau paminėtą veiklą. Be to, egzaminas leidžia turėtojui tvarkyti apskaitą, tvarkyti, valyti ir saugoti savivaldybės vertybinius popierius, taip pat mokyti direktorius ir atstovus.
53 serijos egzamino klausimai
53 serijos egzaminą sudaro 100 klausimų su atsakymų variantais, užpildytų per tris valandas ir trisdešimt minučių. Reikia išlaikyti 70% ar geresnį balą. Tyrimuose neleidžiama naudoti jokių išorinių etaloninių medžiagų. Klausimų temos apima ne tik savivaldybių vertybinių popierių kūrimo ir prekybos pagrindus, bet ir atsiskaitymo praktiką, apskaitos tvarkymą ir pardavimo priežiūrą.
Egzamino klausimai apima šešias temas, kurios gali būti suskirstytos į potemes (žr. Toliau pateiktus pavyzdžių klausimus). Visą sąrašą galite rasti MSRB savivaldybės pagrindinio kvalifikacijos egzamino (53 serija) turinio gairėse:
- Federaliniai reglamentai (keturi klausimai): reguliavimo proceso ir įstatymų leidybos agentūrų, taip pat praktikos, reglamentuojančios savivaldybių vertybinių popierių verslą, supratimas. Taip pat žinios, susijusios su 1934 m. Vertybinių popierių biržos įstatymu, kovos su sukčiavimu nuostatomis, SEK taisyklėmis, Doddo ir Franko Volstryto finansų reformos ir vartotojų apsaugos įstatymais, vertybinių popierių investuotojų apsaugos korporacija (SIPC) ir jos paskirtimi. Bendra priežiūra (23 klausimai): Savivaldybės vertybinių popierių pagrindą, pareigas, taisykles, registravimo, kvalifikacijos ir tęstinio mokymo reikalavimus, atitikties sistemų ir procedūrų bei informacijos atskleidimo įgyvendinimą ir stebėseną reglamentuojančios pareigos ir taisyklės. Pardavimų priežiūra (25 klausimai): Priežiūros užduotys, taip pat taisyklės, apskaitos tvarkymas ir patvirtinimai. reikalingi atidaryti ir prižiūrėti klientų sąskaitas. Praktinės žinios apie tinkamas investicijas, taip pat apie tai, kas yra netinkama ar draudžiama pardavimo veikla. Klientų skundų nagrinėjimo taisyklės ir procedūros.Originacija ir sindikatas (23 klausimai): supranta prekybos atstovo įsipareigojimus dirbant patarėju emitentui, nustato patariamąjį santykį, jį dokumentuoja, taip pat supranta būtiną atskleidimą ir atsakomybę, susijusią su oficialiais pareiškimais, ir kaip finansinis patarėjas, ir kaip draudėjas. Taip pat užsakymų tipai ir jų atskleidimas, administravimo taisyklės, susijusios su sindikato vadovo vaidmeniu. Prekyba (10 klausimų): Parodykite supratimą apie savivaldybių saugumo citavimo taisykles, pagrindinės ir agentūrinių operacijų apskaitos įsipareigojimus, procedūras ir terminus. ataskaitų apie sandorius pateikimas, atsakomybės, susijusios su CUSIP skaičiais antrinėje rinkoje, supratimas ir draudimas pranešti apie fiktyvias prekybos ataskaitas.Operacijos (15 klausimų): supratimas, ko reikia sandoriams patvirtinti, sandorių atsiskaitymo procesas ir vertybinių popierių pristatymo mechanika. ir prekybos ar atsiskaitymo problemų sprendimo reikalavimai. Taip pat žinoti, kokius įrašus reikia tvarkyti, taip pat jų tvarkymo grafikus.
53 serijos klausimų pavyzdžiai
Šie MSRB pateikti pavyzdžių klausimai yra panašūs į 53 serijos testo formatą ir turinį, tačiau nėra tikri testo klausimai. Atsakymai pateikti žemiau.
1. Kokie su prekiautoju susijusio asmens veiksmai užkirstų kelią platintojui užsiimti savivaldybės vertybinių popierių verslu su tuo emitentu?
- Ne MFP vykdomasis pareigūnas moka įmokas emitento pareigūnui. DFP prisideda 100 USD už emitento pareigūno kampaniją valstybėje, kurioje jis negyvena. MFP įneš 250 USD į emitento pareigūno kampaniją mieste. kur jis gyvena. Asocijuotas asmuo, kurio savivaldybių vertybinių popierių veikla apsiriboja pardavimu klientams, įmokas emitento pareigūnui sudaro 300 USD.
2. Savivaldybės vertybinius popierius atgauti leidžiama vieną darbo dieną po pristatymo dėl šių priežasčių?
- Jei nesutariama dėl pirkimo kainosJei nustatoma, kad sugadintas kuponasJei CUSIP numeris nėra įspaustas sertifikatuoseJei vertybiniai popieriai tampa įsipareigojimų nevykdančiais įsipareigojimais
3. Kurie du iš šių teiginių teisingai apibūdina valdytojo įsipareigojimus atskleisti sindikato išlaidas sąskaitos nariams?
- I. Prieš sudarant sąskaitą, turi būti pateikta išsami numatytų išlaidų ataskaita.II. Valdymo mokesčio dydis sąskaitos nariams turi būti atskleistas prieš pateikiant pasiūlymą.III. Galutinė sąskaitos ataskaita turi būti pateikta ne vėliau kaip per 60 dienų nuo visos vertybinių popierių pristatymo dienos. Visos išlaidos, nepriklausomai nuo sumos, turi būti nurodytos galutinėje sąskaitos išraše.
- I ir IIII bei IVII ir IIIII ir IV
4. Savivaldybių vertybinių popierių sindikatų vyresnieji vadovai privalo saugoti kiekvienos sindikato sąskaitos knygas ir įrašus, kuriuose yra visa ši informacija, IŠSKYRUS:
- Sindikato sąskaitos tvarkymą reglamentuojančios sąlygosSindikato pelno ir išlaidų suderinimasVisų tų vertybinių popierių paskirstymas sindikato nariams ir kaina, už kurią parduodama Kiekvieno kliento, perkančio vertybinius popierius iš sindikato nario, pavadinimai ir adresai.
