Skelbimų padavimo apibrėžimas
Pranešimo pateikimas yra informacija, kurią pagal įstatymus gali būti reikalaujama, kad vertybinių popierių biržos komisijoje įregistruotas patarėjas investicijoms pateiktų vertybinių popierių valstybinėms institucijoms. Skelbimų padavimo metu pateikiama ADV formos kopija ir kiti pakeitimai, kurie turi būti pateikti. Tai padeda apsaugoti vartotoją užtikrinant, kad patarėjo kompetencija yra teisinga ir autentiška.
NUOTOLINIS NUORODA Pranešimo padavimas
Valstybės negali reikalauti registravimo ar kitokios kvalifikacijos investavimo konsultantų, kurie registruojasi vertybinių popierių biržoje. 1996 m. Nacionalinių vertybinių popierių rinkų tobulinimo įstatymas (NSMIA) suteikia teisę reikalauti, kad vertybinių popierių biržoje registruoti vertybinių popierių konsultantai pranešimo tikslais pateiktų visus dokumentus, kurie pateikiami SEC. Tai gali priversti registruotus patarėjus investuoti į valstybės institucijas pateikti jų ADV formos kopiją kartu su visais pridedamais pakeitimais. Tokios paraiškos yra vadinamos pranešimų padavimo dokumentais.
Komponentai, įtraukti su pranešimo padavimu
ADV forma nurodo investavimo stilių, valdomą turtą ir pagrindinius patariamosios įmonės vadovus. ADV formą sudaro dvi pagrindinės dalys. Pirmame komponente pateikiama išsami informacija apie patarėjo išsilavinimą, verslą ir bet kokius baudžiamuosius veiksmus, įvykusius per pastaruosius dešimt metų. Antrą komponentą sudaro patarėjo paslaugų mokesčiai ir investavimo strategijos. Svarbu, kad vartotojai pasamdydami profesionalą, kuris tarnautų kaip patarėjas investicijų klausimais, paprašytų, kad jie pamatytų abi ADV formos dalis.
Vartotojai gali sužinoti, ar jų patarėjas investicijoms turi pateikti valstybei pranešimą apie paraiškos pateikimą, atsižvelgdamas į savo valstybinės vertybinių popierių tarnybos reikalavimus.
Tam tikromis aplinkybėmis vertybinių popierių biržoje registruotas patarėjas investuoti gali būti priverstas registruotis valstybinėse vertybinių popierių institucijose. Tokie atvejai yra tokie, kai vertybinių popierių biržoje registruotas patarėjas investuoja į valstybinius pensijų fondus.
Visi vertybinių popierių biržoje registruoti vertybinių popierių konsultantai privalo pateikti pirminę elektroninę paraišką Investicijų patarėjo registracijos depozitoriume (IARD). Kai patarėjai iš pradžių pateikia IARD, jie privalo pateikti informaciją apie savo atitinkamą norminį statusą valstybinėms institucijoms, įskaitant pranešimus apie galiojančius paraiškas ar valstybės registracijas. Mokesčiai, imami iš konsultantų, registruojantis IARD, yra pagrįsti jų valdomo normatyvinio turto skaičiumi.
Patarėjai gali naudoti elektronines ADV formų deklaracijas, norėdami išduoti pranešimų paraiškas kitoms valstybėms, kuriose jie vykdo savo verslą. Kiekviena valstybė gali imti mokesčius už kiekvieno pranešimo padavimą. Jei SEC užregistruotas patarėjas nusprendžia atšaukti jų registraciją, IARD sistema automatiškai praneša valstybėms, kurios anksčiau yra paskelbusios pranešimų paraiškas, ir nutraukia jų pranešimų padavimo statusą.
