Kas yra SEC 5 forma: Metinė ataskaita apie vertybinių popierių nuosavybės teises?
5-oji VVP forma: Metinis teigiamos nuosavybės vertybinių popierių nuosavybės pokyčių ataskaita yra dokumentas, kurį įmonės viešai neatskleista informacija turi pateikti Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEK), jei jie vykdė sandorius per metus, apie kuriuos anksčiau nebuvo pranešta naudodamiesi 4 forma. (Viešai neatskleista informacija pateikia 4 formą, kai jų turimuose įvyksta esminių pokyčių.) 5 forma padeda užkirsti kelią neteisėtai prekybai viešai neatskleista informacija atskleidžiant informaciją. Prekyba viešai neatskleista informacija yra vertybinių popierių pirkimas ar pardavimas asmens, turinčio prieigą prie materialios neviešos informacijos apie vertybinį popierių. Jei viešai neatskleista informacija vykdoma tada, kai nėra paskelbta reikšminga informacija, prekyba yra neteisėta.
Kas gali pateikti SEC 5 formą: Metinė ataskaita apie vertybinių popierių nuosavybės teises?
Bendrovės viešai neatskleista informacija turi pateikti 5 formą, jei jie vykdė saugumo operacijas per metus, apie kuriuos anksčiau nebuvo pranešta SEC 4 formoje. Viešai neatskleista informacija yra apibrėžiama kaip bendrovės direktorius ar vyresnysis pareigūnas, taip pat bet kuris asmuo ar subjektas, kuriam iš tikrųjų priklauso daugiau kaip 10 proc. bendrovės balsavimo teisę turinčių akcijų.
SEC 5 formos ketinimas
5 forma padeda užkirsti kelią neteisėtai prekybai viešai neatskleista informacija atskleidžiant informaciją. Pavyzdžiui, 2018 m. Liepą Bostono federalinė žiuri pripažino Schultzą Chaną ir Songjiangą Wangą, kurie dirbo atitinkamai „Akebia Therapeutics“ ir „Merrimack Pharmaceuticals Inc.“, kaltais dėl prekybos viešai neatskleista informacija. Chanas ir Wangas kaltinimus neigė; tačiau prokurorai teigė, kad 2013–2014 m. Wang perdavė nuosavybės teise saugomą informaciją apie Merrimack teigiamų narkotikų tyrimus Chanui, prieš Kembridžo, Masačusetso valstijos įsikūrusios bendrovės viešą pranešimą apie rezultatus. Turėdamas žinių, Chanas ir jo žmona kelis kartus įsigijo „Merrimack“ akcijų. Vienu atveju pora uždirbo 136 000 USD.
Padavus 5 formą, negalima visiškai išvengti nelegalios prekybos viešai neatskleista informacija, tačiau tai yra vienas žingsnis siekiant padidinti asmenų ir organizacijų atskaitomybę.
Kaip įregistruoti SEC 5 formą
SEC 5 forma reikalaujama:
- Ataskaitą teikiančio asmens vardas ir pavardė ir fizinis adresasEmitento vardas ir pavardėAtaskaita už pasibaigusius emitento finansinius metus (mėnuo / diena / metai) Jei 5 forma yra pakeitimas, originalios formos pateikimo data (mėnuo / diena / metai) Atskaitingo asmens (-ų) santykiai su emitentu (pvz., Direktoriumi, 10 proc. Savininku, pareigūnu ar kt.). Jei tai yra individualus ar jungtinis / grupės ataskaitų teikimas, vertybinių popierių sąrašas, operacijų datos, numatomos įvykdymo datos, operacijų kodai, turimų vertybinių popierių suma emitento mokestinių metų pabaigoje, raštas apie tiesioginę ar netiesioginę nuosavybę ir netiesioginio faktiškojo nuosavybės pobūdis
5 forma taip pat yra susijusi su 3 SEC forma, kuri seka visus įmonės asmenis. Kiekvienas bendrovės viešai neatskleistas dokumentas turi pateikti 3 formą ne vėliau kaip per 10 dienų po to, kai ji arba ji tampa dukterine įmone.
Atsisiųskite 5 formą: Metinė ataskaita apie vertybinių popierių nuosavybės teises
Čia yra nuoroda į atsisiunčiamą 5-ąją SEC formą: Metinė ataskaita apie vertybinių popierių faktinės nuosavybės pokyčius.
Pagrindiniai išvežamieji daiktai
- Bendrovės viešai neatskleista informacija turi pateikti 5 formą, jei per metus jie įvykdė sandorius, apie kuriuos anksčiau nebuvo pranešta naudodamiesi 4 forma. 5 forma padeda užkirsti kelią neteisėtai prekybai viešai neatskleista informacija atskleidžiant informaciją. Jei viešai neatskleista informacija prekiauja nepaskelbta, prekyba yra neteisėta.
