Kas yra SEC forma ADV
Investiciniai konsultantai naudojasi „ADV“ SEC forma ADV registracijai tiek Vertybinių popierių ir biržos komisijoje (SEC), tiek valstybinėse vertybinių popierių institucijose. Jame išsamiai aprašomos visos drausminės priemonės, kurių buvo imtasi prieš patarėją, ir apibūdinamos jų paslaugos, mokesčiai, profesinė patirtis ir verslo praktika.
ATŠAUKTI SEKTĄ ADV formą
SEC ADV formą sudaro dvi dalys. 1 dalyje reikalaujama informacijos apie patarėjų investicijoms verslą, nuosavybės teises, klientus, darbuotojus, verslo praktiką, patarėjų ar jo darbuotojų drausminius įvykius. 2 dalyje reikalaujama, kad investavimo konsultantai parengtų aiškinamąsias brošiūras, parašytas aiškia anglų kalba, kuriose būtų tokia informacija, kaip siūlomų patariamųjų paslaugų rūšys, konsultanto įmokų grafikas, drausminė informacija, interesų konfliktai ir vadovybės bei pagrindinio patariamojo personalo švietimo ir verslo pagrindas. patarėjas.
Brošiūra yra pagrindinis informacijos atskleidimo dokumentas, kurį investuotojai teikia savo klientams. Prieš pasamdydami ką nors patarėju investicijų klausimais, investuotojai turėtų paprašyti abiejų patarėjo formos ADV dalių ir atidžiai jas perskaityti. ADV formą visuomenei galima rasti SEC patariamojo patarėjo dėl viešojo informacijos atskleidimo (IAPD) tinklalapyje www.adviserinfo.sec.gov.
Investicijų patarėjai turi informuoti klientus apie visus esminius brošiūros pakeitimus ir pateikti jiems atnaujintą brošiūrą. Jie taip pat turi pateikti klientams brošiūrų priedą, kuriame pateikiama informacija apie konkrečius darbuotojus, veikiančius patarėjo investavimo klausimais vardu, kurie faktiškai teikia klientui patarimus dėl investavimo. Šis priedas turi būti pristatytas klientui prieš darbuotojui pradedant teikti klientui patarimus dėl investavimo arba kai atskleidžiamas naujas drausmės įvykis arba pasikeičia jau atskleista drausmės informacija.
