Kas yra SEC BD forma
BD B forma yra forma, kurią reikia užpildyti ir pateikti JAV vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC), kad būtų galima kreiptis dėl registracijos tarpininku-prekybininku JAV. Formoje reikalaujama, kad besikreipiančioji įmonė turėtų atskleisti pagrindinę informaciją, įskaitant valdymo politiką, kuria vadovaujasi įmonė, vadovų ir bendrųjų partnerių vardus ir pavardes, informaciją apie teisių perėmėją ir visas šiuo metu vykstančias teismo procedūras ar ankstesnius vertybinių popierių pažeidimus. Nuostatos, reikalaujančios, kad visi vertybinių popierių makleriai būtų įregistruotos SEC, yra aprašytos 1934 m. Vertybinių popierių mainų įstatymo 15 skirsnyje.
BD SEC formos pažeidimas
BD SEC formą („Vieninga paraiška tarpininkų ir pardavėjų registracijai“) makleriai naudojasi registruodamiesi SEC, savireguliacinėse organizacijose (SRO) ir jurisdikcijose. Brokerių pardavėjai turi užpildyti BD formą per Centrinio registracijos depozitoriumo (CRD) sistemą, kurią tvarko Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA). BD forma yra viena iš šešių skirtingų vienodų registracijos formų, naudojamų informacijai elektroniniu būdu saugoti naudojant FINRA žiniatinklio CRD®. Kai pareiškėjas pirmą kartą pateikia CRD, reikia užpildyti visą BD formą. Be to, kai kurios jurisdikcijos gali reikalauti atskiro BD formos popierinio padavimo. Pareiškėjas turėtų kreiptis į atitinkamą (-as) jurisdikciją (-as) dėl konkrečių dokumentų pateikimo reikalavimų.
„Web CRD®“ yra centrinė licencijavimo ir registravimo sistema, kurią naudoja JAV vertybinių popierių pramonė ir jos reguliuotojai. CRD yra brokerių-prekybininkų firmų ir su jomis susijusių asmenų registracijos įrašai, įskaitant jų kvalifikaciją, užimtumą ir informacijos atskleidimo istoriją. Tai taip pat palengvina formų pildymą, pirštų atspaudų pateikimą, kvalifikacijos egzaminus ir tęstinio mokymo sesijas. „Web CRD®“ yra saugi sistema, kuria gali naudotis tik įmonės ir reguliavimo institucijos, kurioms FINRA suteikė prieigą.
