Kas yra „SEC-N-PX“ forma?
Investiciniai fondai ir kitos registruotos valdymo investicinės bendrovės užpildo SEC N-PX formą, kad galėtų atskleisti balsavimo pagal įgaliojimą tvarką. Informacija investuotojams paaiškina, kaip fondai balsuoja įgaliotiniais, susijusiais su skirtingais vertybiniais popieriais. Forma kiekvienais metais paduodama Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC) 12 mėnesių laikotarpiui, kuris baigiasi birželio 30 d.
SEC reikalauja lėšų, kad N-PX formą pateiktų ne vėliau kaip kiekvienų metų rugpjūčio 31 d. Kadangi ši informacija yra prieinama visuomenei, investuotojai gali rasti vertybinių popierių, susijusių su įgaliotuoju asmeniu, investavimą į tarpinius fondus SEC patentuotoje EDGAR duomenų bazėje. Čia taip pat galite rasti investicinio fondo pusmetinę ir metinę ataskaitą akcininkams, registracijos ataskaitą ir kitas SEC paraiškas.
Paaiškinta „N-PX“ SEC forma
„N-PX“ formos SEC pateikimo reikalavimai pateikiami 1940 m. Investicinių bendrovių įstatymo 30 skirsnyje ir 1934 m. Vertybinių popierių mainų įstatymo 13 skirsnyje ir 15 straipsnio d punkte, kuriuose reikalaujama, kad investicinės bendrovės ir patikos fondai pateiktų pusmečio ir metines ataskaitas. SEC ir akcininkai.
Asmenys visada turėtų turėti prieigą prie įregistruotos investicinės bendrovės balsavimo pagal įgaliotą asmenį įrašo, tiesiogiai naudodamiesi informacija arba paprašydami informacijos iš bendrovės arba per SEC tinklalapį. Daugelis kompanijų pateikia informaciją internete skiltyje „Santykiai su investuotojais“ arba suteikia nemokamą numerį žmonėms, norintiems paprašyti kopijos paštu.
Pagal federalinį įstatymą, bendrovės privalo per tris dienas nuo prašymo gavimo nemokamai pateikti savo įgaliotinio balsavimo įrašus. Investuotojai gali sužinoti, kaip investicinis fondas pateikia savo įgaliotinio balsavimo įrašus per metinę ar pusmetinę ataskaitą akcininkui ir papildomos informacijos pareiškimą.
Informacija atskleidžiama SEC N-PX formoje
Investicinis fondas privalo pateikti išsamią informaciją apie N-PX SEC formą, susijusią su fonde laikomais vertybiniais popieriais. Tai įvyksta tik akcininkų susirinkimų metu ir kai fondas turi teisę balsuoti. Kai kurią informaciją, rastą N-PX formoje, sudaro portfelio vertybinių popierių emitento vardas, pavardė, mainų kortelės simbolis, Vieningų vertybinių popierių identifikavimo procedūrų komiteto (CUSIP) numeris, akcininkų susirinkimo data ir trumpa klausimų apžvalga be kitos reikšmingos informacijos - iki balsavimo. Dar svarbiau yra tai, kad fondai, investuojantys į balsavimo vertybinius popierius, privalo atskleisti balsavimo rezultatus. Fondas gali balsuoti dėl pasiūlymo, susilaikyti, neleisti rinkti direktorių, taip pat pasirinkti už arba prieš valdymą.
