Kas buvo Vertybinių popierių pramonės reguliavimo institucija?
Vertybinių popierių pramonės reguliavimo tarnyba (SIRA), dabar vadinama FINRA, buvo įstaigos, sujungusios NASD ir NYSE reguliavimo vienetus, pavadinimas. Vertybinių popierių pramonės reguliavimo tarnyba buvo įsteigta vertinti vertybinių popierių maklerių ir investuojančios visuomenės verslo praktiką, reguliuojant tiek jos narius, tiek dukterinę rinką. Jos, kaip savireguliacijos organizacijos (SRO), šaknis galima pastebėti tiek Nacionalinės vertybinių popierių prekiautojų asociacijos (NASD), tiek Niujorko vertybinių popierių biržose. Dviejų nepriklausomų reguliuotojų konsolidavimo tikslas buvo pašalinti dubliavimo funkcijas ir taisyklių neatitikimus, taip pat sumažinti dviejų nepriklausomų SRO sąnaudų neefektyvumą. 2007 m. SIRA buvo atsisakyta Finansų pramonės reguliavimo institucijos (FINRA) naudai.
SIRA paaiškino
Nors SIRA reguliavimo priežiūrą vykdo iki šiol pavadinimu FINRA, SIRA vardas buvo ypač trumpalaikis - iš viso apie tris savaites. Po to, kai naujasis vardas buvo paviešintas peržiūroje, reguliavimo institucijai buvo suprantama, kad pavadinimas „SIRA“ gali „sukelti painiavą“ arba kai kurie jį netgi gali laikyti įžeidžiančiu dėl savo panašumo į arabišką terminą, vartojamą nurodant tradicines biografijas. iš Muhammado “, - teigiama tuometinio NASD pirmininko ir generalinės direktorės Mary Schapiro pranešime. „Sirah“, nurodantis biografinius tekstus apie Muhammadą, paskatino NASD ir NYSE persvarstyti vardą dėl susirūpinimo, kad jis gali būti suvokiamas kaip nejautrus kultūrai.
SIRA istorija ir vaidmuo
NASD pradėjo veikti 1939 m., Reaguodama į Vertybinių popierių ir biržos komisijos (SEK) taisykles, kurios leido įkurti savireguliavimo organizacijas. Šiuolaikinių savireguliacijos organizacijų, tokių kaip SIRA (ir FINRA), atsiradimą galima pastebėti priėmus elektronines prekybos sistemas, tokias kaip NASD 1971 m. Pradėjusia įsteigti Nacionalinę vertybinių popierių prekiautojų automatinių akcijų kainų asociaciją (NASDAQ). 1998 m. NASD ir AMEX vertybinių popierių rinkos susiliejo, o po to NASDAQ atsiskyrė nuo NASD 2000 m. 2007 m. SEC rėmė naują SRO, kad pakeistų NASD. SIRA / FINRA buvo sukurta sujungus NASD reguliavimo sritį su NYSE vykdymo, arbitražo ir narių reguliavimo padaliniais. FINRA paskelbė apie savo veiklos pradžią 2007 m. Liepos 30 d. Tai yra didžiausia nevyriausybinė vertybinių popierių maklerių ir prekiautojų reguliavimo organizacija JAV.
SIRA dabar nurodo Dubajaus vyriausybės saugumo pramonės reguliatorių - Saugumo pramonės reguliavimo agentūrą, kuri 2017 m. Buvo įsteigta prižiūrėti kibernetinio saugumo ir kitas saugos problemas.
