Kas yra vyresnio amžiaus registruotų opcionų pagrindinis (SROP)?
Vyresnysis registruotų opcionų vykdytojas yra opcionų prekybos įmonės pareigūnas arba generalinis partneris, kuris prižiūri opcionų riziką ir prekybinę veiklą klientų sąskaitose. SROP taip pat turi būti išlaikę 4 serijos egzaminą.
„FINRA“ panaikino reikalavimą įmonėms turėti SROP 2008 m. Birželio mėn. Tai taip pat panaikino reikalavimą įmonėms turėti atitikties registruotų opcionų principą (CROP), kuris prižiūrėtų, ar įmonė laikosi savo opcionų prekybos veiklos normų - pozicijos, kurias kartais laikė SROP.
Suprasti vyresniojo asmens registruotų pasirinkimo galimybių (SROP) supratimą
FINRA nusprendė, kad keli darbuotojai gali valdyti ankstesnes vyresniojo įregistruoto pasirinkimo sandorio vykdytojo pareigas, kol opcionų prekybos įmonė ir toliau vykdo priežiūros ir atitikties reikalavimus. Bet kuris asmuo, prižiūrintis įmonės pasirinkimo sandorius ir vertybinių popierių ateities sandorius, įskaitant pardavimo ir reklamos veiklą, privalo būti registruotas pasirinkimo sandoris ir ateities vertybinių popierių principas.
4 serijos egzaminas buvo reikalavimas visoms SROP. Jame buvo įvertinta, kokie kompetentingi pradinio lygio pasirinkimo variantai buvo pagrindiniai kandidatai, kai buvo atsižvelgiama į jų, kaip registruotų opcionų vadovų, darbą. Taip pat buvo išmatuotos žinios, kurių profesionalas turi atlikti kai kurias įregistruoto opciono principo pareigas. Šios funkcijos apėmė:
- Taisyklės ir nuostatos, taikomos įmonės opcionų personalo valdymuiAtskaitosPrekybosPakeitimo taisyklės ir nuostatai, susiję su opcionų sutarčių prekyba
Daugiau taisyklių pakeitimų vyresnio amžiaus registruotų opcionų principams
2017 m. Birželio 26 d. FINRA vėl pakeitė taisykles, patvirtindama naują taisyklę - SR-FINRA-2017-007 -, kad peržiūrėtų egzaminų reikalavimus ir sukurtų bendrąjį žinių egzaminą bei specializuotus žinių egzaminus ir iš dalies pakeistų tęstinio mokymo reikalavimus.
Pagal naująją taisyklę visi, užsiimantys investicine bankininkyste ar vertybinių popierių veikla FINRA nario versle, turėjo būti registruojami FINRA kaip atstovas arba atstovaujamasis kiekvienoje kategorijoje, nes jie taikė savo pareigas ir darbo funkcijas pagal 1220 taisyklę. Žinoma, nebent jie būtų atleidžiami nuo registracijos pagal siūlomą 1230 taisyklę. Siūloma 1210 taisyklė taip pat numatė, kad toks asmuo nėra kvalifikuotas veikti jokiais kitais, nei ta, kurioms jis yra įregistruotas, pareigomis, išskyrus atvejus, kai taisyklės nurodo kitaip.
Siūloma 1210 taisyklė turėjo įsigalioti 2018 m. Spalio 1 d. Kiekvienoje įmonėje narėje, išskyrus narius, turinčius tik vieną asocijuotą asmenį, turėjo būti bent du pareigūnai ar partneriai, registruoti kaip pagrindiniai vertybinių popierių direktoriai. Tačiau narys, kurio veikla ribota, gali turėti du partnerius, registruotus pagrindinėje kategorijoje, atitinkančioje nario veiklos sritį. Pagal šį reikalavimą reikėjo mažiausiai dviejų direktorių, kad brokerių-prekybininkų firmos siektų tapti FINRA narėmis. Ši taisyklė galiojo ir tarpininkaujantiems tarpininkams.
