34 serija yra egzaminas ir licencija, reikalinga asmenims, norintiems sudaryti ne biržos Forex operacijas su mažmeniniais klientais. Tai yra daugumos forex vadybininkų, platintojų ir tarpininkų registravimo ir sertifikavimo proceso dalis.
„Breaking Down“ serija 34
34 serijos egzaminas, dar žinomas kaip mažmeninis Forex Forex tyrimas, yra Nacionalinės ateities asociacijos (NFA) egzaminas, kurį administruoja Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA). Išlaikęs egzaminą asmuo yra žinomas kaip „forex AP“ arba „su forex susijęs asmuo“.
Anot NFA, norint gauti patvirtinimą, kad Forex įmonė ar Forex įmonė gali gauti 34 serijos sertifikatą, prieš pradedant mažmeninį Forex biržos prekybos sąrašą, nebent jie jau yra išlaikę 3 seriją (Nacionalinis biržos prekių ateities egzaminas) arba 32 seriją (Limited) Ateities egzaminų nuostatai) egzaminus. Jie taip pat turi praeiti 34 seriją per pastaruosius dvejus metus arba būti nuolat registruojami NFA įmonėje po to, kai praėjo 34 seriją, be daugiau nei dvejų metų registracijos vėlavimo.
34 serijos egzamino turinys
34 serijos egzaminą sudaro 40 klausimų su atsakymų variantais. Kandidatai turi 60 minučių tai įvykdyti. Norėdami išlaikyti egzaminą, kandidatas turi gauti teisingus bent 28 klausimus, kad išlaikytų 70% balų.
Toliau pateiktas pagrindinių sričių, kurioms taikomas 34 serijos egzaminas, pavyzdžių sąrašas, tačiau jis nėra baigtinis (plačiau žr. NFA Retail Forex tyrimo turinio aprašą):
- A skyrius: Apibrėžimai ir terminija - Amerikos / Europos sąvokos; Bazė, citata, sąlygos ir antrinė valiuta; Siūlymo / paklausimo sklaida; Įkaitas, Reguliuojami subjektai, išvardyti prekių mainų įstatyme; užstatas, marža; Kryžminės normos, kryžiai ir poros; Tiesioginės ir netiesioginės citatos; Valiutos kursas; Pirmyn taškai; Išankstinis išankstinis kursas / išankstinis pasiūlymo kursas; Palūkanų normos skirtumas ir paritetas; Antkainiai ir antkainiai; PIP; Apvyniojimai; Spot norma / kaina; Prekybos / atsiskaitymo data; Mainai. B skyrius: Forex prekybos skaičiavimai - sandoriai tarp palūkanų normų; Sverto skaičiavimų poveikis; Pozicijų užskaitos; Atviros prekybos kitimas; Pelno ir nuostolių skaičiavimas; Pip vertė, kaina po kauliukų; Užstato grąža. užstatas; paraštė; ir operacijų išlaidos. C skyrius: Su Forex prekyba susijusi rizika - šalies / valstybės rizika; Kreditas, valiutos kursas; palūkanų norma, likvidumas, rinka, operacinė rizika; Atsiskaitymas ir Herstaat rizika. D skyrius: Forex rinka - sąvokos, teorijos, ekonominiai veiksniai ir rodikliai, dalyviai: mokėjimų balansas; Prekybos balansas; Tarptautinių atsiskaitymų bankas (BIS); Kapitalo sąskaita ir einamoji sąskaita; Centrinio banko veikla, intervencija, sterilizuota intervencija; Kliringo namų tarpbankinė mokėjimo sistema (CHIPS); Nuolaidos dydis; Ekonominiai rodikliai: užimtumas, vartotojų išlaidos, pajamos, pramonės ir infliacijos rodikliai; Valiutų kursų elastingumas; Intervencija pagal valiutos kursą; Valiutų kursų svyravimas; Federalinių rezervų valdyba, „Fedwire“; Fiskalinė politika; Fišerio efektas; Užsienio investicijų rodikliai; Bendrasis nacionalinis produktas, bendras vidaus produktas; Infliacija; Tarpbankinės lėšų pervedimo ir atsiskaitymo sistemos; Tarptautinis Fišerio poveikis; Tarptautinis Valiutos Fondas; Portfelio likutis; Centrinių bankų vaidmuo; Tamprumo teorija; Perkamosios galios pariteto teorija ir Pasaulio prekybos organizacija. E skyrius: „Forex“ norminiai reikalavimai - CFTC reglamentai, į kuriuos įeina: užskaitų pozicijų uždarymas, pelningų ir nepelningų sąskaitų atskleidimas, garantijų dėl nuostolių draudimas, registracijos reikalavimai, perskaičiavimas, vertybiniai popieriai, specialus leidimas prekiauti; CFTC jurisdikcija ir jurisdikcijos apribojimai; Interesų konfliktai; Informacijos atskleidimas klientams; Jurisdikcija ir reguliavimo sistema; Pažink savo klientą; NFA aiškinamieji pranešimai, įskaitant: Suskirstytų mažmeninių Forex pavedimų paskirstymą kelioms sąskaitoms, Forex operacijas, Forex operacijų reikalavimus, Elektroninių prekybos sistemų naudojimo priežiūrą, Draudimą naudoti tam tikrus elektroninius finansavimo mechanizmus (įsigalioja 2015 m. Sausio 31 d.).; NFA narystė ir asocijuotos narystės reikalavimai; Reklaminė medžiaga ir prašymai; Ataskaitos klientams, patvirtinimai, mėnesio suvestinės; Užstato taisyklės; Klientų lėšų saugumas, jokio atskyrimo.
