Kas yra 51 serija
51 serija yra egzaminas, reikalingas asmenims, norintiems parduoti savivaldybių fondų vertybinius popierius arba valdyti bei prižiūrėti tokius asmenis. Ją administruoja Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA), o prižiūri Savivaldybių vertybinių popierių įstatymų leidybos valdyba (MSRB). „51 serija“ yra ribotas pagrindinis egzaminas tarpininkų-pardavėjų vadybininkams, jau gavusiems 24 arba 26 serijos licencijas. Egzaminas apima registruotų atstovų, kurie klientams parduoda savivaldybių fondų vertybinius popierius, valdymą, ypač 529 skirsnio planus dėl universitetinio švietimo ir vietos valdžios fondų (LGIP).
„Breaking Down“ serija 51
51 serija buvo nustatyta direktoriams, kurie kitaip neprekiauja komunaliniais vertybiniais popieriais ir neturi 53 serijos priežiūros paskyrimo. Egzaminų temomis bus tikrinamos dalyvio žinios apie platinimą, prekybos biuro priežiūrą, rinkos terminiją ir sąžiningos praktikos taisykles. Nors daugelyje 529 planų yra akcijų fondo pasirinkimo sandoriai, jie vis tiek yra reguliuojami pagal MSRB.
Pilnas 51 serijos egzamino pavadinimas yra „Municipal Fund Securities Limited“ pagrindinis kvalifikacijos egzaminas. Jis skirtas nustatyti, ar kas nors atitinka MSRB savivaldybių fondų vertybinių popierių riboto galiojimo principus, išbandydamas pareiškėjus, ar jie žino ir ar gali pritaikyti MSRB taisykles, taisyklių aiškinimus ir federalines įstatymų nuostatas. 51 serijos egzamino dalyviai turi būti anksčiau (arba tuo pat metu) įgiję bendrosios vertybinių popierių pagrindinės sumos arba investicinės bendrovės / kintamų sutarčių ribotos sumos kvalifikaciją.
51 serija
Šiuo atveju ribotas vykdytojas yra atsakingas už šios veiklos valdymą, vadovavimą ir priežiūrą:
- Savivaldybių fondų vertybinių popierių platinimasKomunalinių fondų vertybinių popierių platinimasKomunalinių fondų vertybinių popierių pardavimas klientamsKomunikacijos su klientais apie bet kurią iš aukščiau išvardytų veiklų. Aukščiau nurodytos veiklos įrašų tvarkymasValstybinių fondų vertybinių popierių apdorojimas, kliringas ir (vertybinių popierių įmonių atveju) saugojimasMokytojai ar atstovai
51 serijos testo duomenys
51 serijos egzaminą sudaro 60 klausimų su atsakymų variantais; pravažiavimui reikalingas 70% ar geresnis balas. Kiekvienas klausimas yra vertas vieno taško. Testą atliekantys asmenys turi 90 minučių egzaminui atlikti, per kurį neleidžiama naudoti pamatinės medžiagos. Egzaminų rengimo kompanijos siūlo, kad studijos 51 serijai užtruktų mažiausiai 20 valandų. Testas, kainuojantis 255 USD, organizuojamas taip:
- Normatyvinė struktūra: 5% žinių apie produktą: 27% Bendroji priežiūra: 17% Sąžininga praktika ir interesų konfliktai: 17% Pardavimų priežiūra: 18% Prisiėmimo ir informacijos atskleidimo įpareigojimai: 6% Operacijos: 10%
Norėdami daugiau sužinoti, žiūrėkite MSBR serijos 51 turinio metmenis.
