Kas yra kliento tipo rodiklių kodai?
Kliento tipo indikatorių kodai (CTI kodai) yra sistemos dalis, identifikuojanti ateities mainų operacijas, brokerių sudarytas skirtingiems klientams ar sau. Keturi skirtingi kodai nurodo šalį, kuriai sudaromas sandoris.
Pagrindinis šių kodų diegimo tikslas yra sukurti patikimą audito seką, leidžiančią sekti operacijas ne tik „kas“ ir „kada“, bet ir įtraukti „kas“.
Pagrindiniai išvežamieji daiktai
- Kliento tipo indikatorių kodai (CTI kodai) nustato, koks kliento tipas yra susijęs su ateities sandoriu. CTI kodai ne tik nurodo, koks kliento tipas yra susijęs, bet ir kas inicijavo prekybą, remiantis keturiais pirminiais pavadinimais.CTI kodai yra naudojami pavedimų srautams sekti ir auditui atlikti, kad būtų užtikrintas tinkamas prioritetas.
Kliento tipo rodiklių kodų (CTI) supratimas
Ateities sandorių biržos naudoja sunumeruotus kodus skirtingoms operacijų rūšims nurodyti. Šie kodai yra popierinio maršruto, užregistruoto biržos kliringo namuose, dalis. Jų tikslas yra atskirti, kam ir kokio tipo sąskaitoms sudaromi sandoriai.
Čia yra keturios koduotos kategorijos, kaip apibrėžta Nacionalinės ateities asociacijos (NFA) svetainėje:
CTI 1: Sandoriai, kuriuos inicijuoja ir vykdo atskiras narys savo sąskaita, sąskaita, kurią jis kontroliuoja, arba sąskaitoje, kurioje jis turi nuosavybės ar finansinių interesų.
CTI 2: Sandoriai, atlikti už tarpuskaitos nario ar įmonės, neturinčios tarpuskaitos nario, patentuotą sąskaitą.
CTI 3: Sandoriai, kai individualus narys ar įgaliotas prekybininkas vykdo sąskaitą už kito asmens nario asmeninę sąskaitą, sąskaitą, kurią kontroliuoja kitas individualus narys, arba sąskaitą, kurioje kitas individualus narys turi nuosavybės ar finansinių interesų.
CTI 4: Bet kuris sandoris, neatitinkantis CTI 1, 2 ar 3 apibrėžimo (Tai turėtų būti klientų, kurie nėra narės sandoriai).
Informacijos standartizavimas
Jungtinis atitikties komitetas (JCC) 2004 m. Nustatė, kad visose JAV ateities rinkose reikia sukurti vienodus CTI kodus. Pats JCC yra vyresniųjų pareigūnų komitetas iš visų šalies ateities biržų ir Nacionalinės ateities sandorių asociacijos, įsteigtos 1989 m. Gegužės mėn., Siekiant skatinti jų sistemų ir procedūrų tobulinimą ir vienodumą.
Kodų sistemos patobulinimai buvo skirti specialiai atkreipti dėmesį į didėjantį elektroninių prekybos sistemų skaičių ir daugybę skirtingų vietų patekti į rinkas. Kelios ateities biržos ketino iš naujo apibrėžti CTI kodus savo rinkose. Dėl to atsirastų daugybė skirtingų ir galbūt prieštaringų kodeksų, taip pat prarastų vienodumą biržose. Pagrindinė nauda buvo rinkos dalyvių painiavos sumažinimas ir prekybos įmonėms tenkančios naštos mažinimas.
Paskirtosios sutarties rinkos audito seka apima elektroninę operacijų istorijos duomenų bazę. Šioje duomenų bazėje turi būti kaupiama visų sandorių istorija, nesvarbu, ar atviru būdu, arba, įvesdami elektroninę prekybos sistemą. Tai apima visus pakeitimus ir atšaukimus, kliento tipo indikatoriaus kodą ir laiko bei sekos informaciją prekybai rekonstruoti.
