Kas yra SEC forma 19b-4?
SEC 19b-4 forma yra forma, naudojama informuoti Vertybinių popierių ir biržos komisiją (SEC) apie siūlomą taisyklių pakeitimą, kurį pateikia savireguliavimo organizacija (SRO) pagal 19b-4 taisyklę pagal 1934 m. Vertybinių popierių mainų įstatymą.
Savireguliacijos organizacija yra nevyriausybinė įstaiga, įgyvendinanti tam tikrus pramonės ar profesijos reguliavimo įgaliojimus. SRO pavyzdžiai finansų pramonėje galėtų būti vertybinių popierių biržos, tokios kaip Niujorko vertybinių popierių birža ar NASDAQ, registruotos tarpuskaitos agentūros, tokios kaip „Depozitoriumo pasitikėjimo ir kliringo korporacija“, ir savivaldybių vertybinių popierių taisyklių rinkimo valdyba.
Suprasti SEC 19b-4 formą
Reikalaujama, kad savireguliacijos organizacijos pateiktų SEC 19b-4 formą, prieš atlikdamos bet kokius jos taisyklių pakeitimus, ypač susijusius su prekybos taisyklėmis. Pateikdamas SRO privalo SEK darbuotojams paaiškinti naujas taisykles, aiškiai nurodydamas, kad taisyklių pakeitimas palaiko sąžiningos prekybos rinkas ir suteikia investuotojų apsaugą bei būtinas priežiūros procedūras. Po kiekvieno 19b-4 paraiškos padavimo viešas komentarų pateikimo laikotarpis - kiti mainai ir visuomenė gali palaikyti ar prieštarauti siūlomoms taisyklėms. Visi 19b-4 failai pateikiami SEC elektroninėje dokumentų rinkimo, analizės ir gavimo (EDGAR) sistemoje. Kai forma bus oficialiai paduota, SEC peržiūra ir patvirtinimas ar atmetimas gali užtrukti nuo 90 iki 270 dienų. SEC darbuotojai atmes 19b-4 paraiškas, jei bet kuri reikalaujama informacija nebus įtraukta į galutinę paraišką.
