11 serija yra vertybinių popierių licencija, leidžianti turėtojams pateikti dabartines vertybinių popierių kotiruotes ir priimti nepageidaujamus klientų pavedimus vykdyti. Taip pat žinomas kaip atstovo padėjėjas - pavedimų apdorojimo egzaminas (AR), 11 seriją administruoja Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA). Tai taikoma tarpininkavimo pardavimo asistentams, kurie priima ir įveža nepageidaujamus klientų tarpininkų-tarpininkų klientų pavedimus vykdyti. Tačiau tai neleidžia jiems priimti pavedimų dėl savivaldybių vertybinių popierių ar tiesioginio dalyvavimo programų. Egzamino laikymas nėra būtinas dalykas, tačiau kandidatą pirmiausia reikia užregistruoti FINRA.
„Breaking Down 11“ serija
11 serija apima asmenis, susijusius su FINRA firmos nariais, kurie priima telefono ar kitus visuomenės ryšius, kad pateiktų einamąsias vertybinių popierių kotiruotes ir priimtų nepageidaujamus klientų vertybinių popierių pavedimus (išskyrus pastebimus išimtį iš minėtų savivaldybių vertybinių popierių ir tiesioginio dalyvavimo programų) pateikimas įprastoms nario pavedimų vykdymo operacijoms. Anot FINRA, atstovo padėjėjas - užsakymų tvarkymo registruotojas “gali vykdyti pirmiau minėtas užduotis tik nario patalpose, turi būti tiesiogiai prižiūrimas tinkamai įregistruoto atstovaujamojo ir negali gauti papildomos tiesioginės ar netiesioginės kompensacijos už atliktų operacijų skaičius ar dydis ".
11 serija Draudžiama veikla
Registruotojams, atstovaujantiems užsakymus, draudžiama vykdyti šią veiklą:
- Dvigubas registravimasis kaip atstovas ar vykdytojasTeikimas dėl patarimų dėl investavimo ar nuomonės teikimasTeisių teikimasVertybinių popierių rinkų sandorių atlikimas įmonės varduAtnaujų sąskaitų priėmimas ar atidarymasPotencialių klientų kvalifikacijaĮtakos sandoriams dėl savivaldybių vertybinių popieriųĮtakos sandoriams tiesioginio dalyvavimo programose
11 serijos struktūra ir turinys
11 serijos egzaminą sudaro 50 atsakymų į klausimus su atsakymų variantais. Kandidatams skiriama 60 minučių egzaminui išlaikyti, kuris kainuoja 80 USD. Artimųjų balas yra 70%. Už atspėjimą nėra numatyta bauda, todėl egzamino dalyviai turėtų stengtis atsakyti į kiekvieną klausimą. Testas suskirstytas į šias dalis:
- 1 skyrius: Vertybinių popierių rūšys (10 klausimų) 2 skyrius: Klientų sąskaitos ir pavedimai (24 klausimai) 3 skyrius: Vertybinių popierių rinkos (5 klausimai) 4 skyrius: Vertybinių popierių pramonės reglamentai (11 klausimų)
Kai egzaminas bus baigtas, kandidatai gaus informaciją apie rezultatus, suskirstytus į skyrius, taip pat bendrą balą. Kandidatams neleidžiama egzamino metu naudoti jokios referencinės medžiagos, nes tai yra uždarosios knygos testas. Egzamino klausimai gali keistis atsižvelgiant į naujus nuostatus ar galiojančių reglamentų pakeitimus, todėl kandidatai turėtų neatsilikti nuo galimų pokyčių. Norėdami daugiau sužinoti, apsilankykite FINRA 11 serijos egzaminų turinio metmenyse.
