Kas yra 30 serija
„Series 30“ yra egzaminas ir licencija specialistams, norintiems tapti ateities filialų valdytojais. Egzaminą, kurį sukūrė Nacionalinė ateities sandorių asociacija (NFA), administruoja Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA) ir jis apima tokias temas kaip taisyklės, reglamentai ir atsakomybė ateities pramonės srityje. 30 serija taip pat žinoma kaip NFA filialų vadovų egzaminas ir anksčiau buvo vadinama filialų vadovų egzaminu - ateities sandoriai.
„Breaking Down“ serija 30
30 serijos licencija suteikia asmeniui teisę būti NFA registruotos biržos prekių ateities prekybos įmonės filialo valdytoju. Egzaminas apima įvairias pagrindines temas, įskaitant klientų sąskaitas, mainų taisykles ir reglamentus, prekių baseino operatorių (CPO) ir prekių prekybos patarėjų (CTA) taisykles ir reglamentus, savo nuožiūra taikomas taisykles, reklamą ir valdymo atsakomybę.
30 serijos egzaminų kvalifikacija
NFA teigimu, asmuo, kuris yra filialo vadovas ir susijęs asmuo, privalo praeiti 30 seriją per dvejus metus iki jų pateikimo, nebent:
- Jie išlaikė 30 serijos egzaminą per dvejus metus nuo paraiškos pateikimo dienos; Šiuo metu jie yra patvirtinti kaip filialo vadybininkai; Jie buvo patvirtinti kaip filialo valdytojai ir nuo paskutinės dienos pareiškėjas buvo atšauktas kaip filialo vadovas., nebuvo du metus iš eilės, per kuriuos jiems nebuvo suteikta laikinoji licencija kaip AP arba jie nebuvo registruoti kaip AP; arbaJų rėmėjas yra registruotas brokeris-prekiautojas, pateikiantis įrodymus, kad jie turi kvalifikaciją veikti kaip filialo vadovas ar paskirtasis prižiūrėtojas pagal FINRA taisykles.
30 serijos egzamino struktūra ir turinys
30 serijos egzaminą sudaro 50 klausimų su atsakymų variantais. Testų dalyviams skiriama viena valanda egzaminui išlaikyti, kuris kainuoja 85 USD. Reikia išlaikyti 70% rezultatą. Trečiųjų šalių mokymo paslaugos rodo, kad kandidatai praleidžia nuo vienos iki dviejų savaičių mokydamiesi prieš sėsdami į egzaminą. Norėdami daugiau sužinoti, skaitykite FINRA 30 serijos - NFA skyriaus vadovo egzaminų informacijos puslapį. Žemiau yra egzaminų turinio sričių pavyzdžiai:
- Bendroji ateities sandorių prekyba, apskaitos tvarkymas, atitikimas, drausmės procesas, arbitražo taisyklės, apsidraudimas ir prekyba užsienio biržose.CPA/CTA bendrosios žinios ir informacijos atskleidimo dokumentaiNFA žino savo kliento taisyklęPaskelbimų, kuriuos teikia CPO ir CTA, reikalingi išlaidoms, susijusioms su ateities sandoriais, atskleisti ateities komisijų prekybininkų (FCM) ir tarpininkų (IB), reikalingų išlaidoms, susijusioms su ateities sandoriais, įvedimasBendrosios informacijos apie brokerį įvedimas, įskaitant lėšų priėmimą iš klientų, garantijų sutartis, minimalaus grynojo kapitalo reikalavimus, įrašų ir knygų tvarkymąBendrosios sąskaitos tvarkymo ir mainų taisyklėsDeceracinis sąskaitos reguliavimasSkelbiama medžiagaAnti pinigų plovimo reikalavimai
Norėdami daugiau sužinoti, žiūrėkite NFA skyriaus vadovo egzamino tyrimo aprašą.
