Kas yra serija 9/10
9/10 serijoje nurodomas dviejų dalių vertybinių popierių egzaminas ir licencija, suteikianti turėtojui teisę prižiūrėti pardavimo veiklą bendroje į vertybinius popierius orientuotame filiale. Prieš laikydamas 9/10 serijos egzaminą, dar vadinamą Bendrojo vertybinių popierių pardavimo priežiūros vadovo kvalifikacijos egzaminu, kandidatas privalo turėti 7 serijos licenciją.
9/10 serija apima tokias temas kaip opcionų priežiūra ir bendroji vertybinių popierių pardavimo ir prekybos praktika pirminėje ir antrinėje rinkose. 9/10 serijos egzaminus administruoja Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA). Anksčiau jie buvo žinomi kaip 8 serijos egzaminai. Kaip rodo pavadinimas, egzaminas yra padalintas į dvi dalis; 9 serija yra trumpesnė ir apima opcionų pardavimą ir prekybą, taip pat reguliavimą ir administravimą. 10 serija atspindi gilesnį panašių, bet platesnių temų ir reikalavimų spektrą.
9/10 serija Leistina veikla
9/10 serija skirta apsaugoti investuojančią visuomenę išmatuojant bendrųjų vertybinių popierių pardavimo priežiūros institucijų kompetenciją ir užtikrinant jų kompetenciją šiose srityse:
Įmonių vertybinių popierių pardavimas; Teisės; Varantai; Uždarojo tipo fondai; Pinigų rinkos fondai; REIT; Turtu užtikrinti vertybiniai popieriai; Hipotekiniai vertybiniai popieriai (įmonės); Akcijų pasirinkimo sandoriai; (Korporatyvinių) vertybinių popierių pasirinkimo sandoriai; Bendri draugai; Kintamas anuitetas ir kintamas gyvybės draudimas; Vyriausybės vertybiniai popieriai; Vyriausybės vertybinių popierių atpirkimo sandoriai ir sukaupimo pažymėjimai; Tiesioginio dalyvavimo programos.
9/10 serija
9/10 serijos kandidatai turi būti registruoti FINRA įmonėje ar kitoje savireguliacijos organizacijoje ir jau turi būti išlaikę 7 serijos bendrojo vertybinių popierių atstovo testą.
9/10 serijos testo turinys
9/10 serijos egzaminą sudaro 215 klausimų su atsakymų variantais keturiose pagrindinėse turinio srityse, 60 klausimų 9 serijai ir 145 klausimai 10 serijoje. Iš viso yra 15 neatsakytų klausimų, atsitiktinai išdėstytų kiekvienoje dalyje (penki 9 serijoje). ir 10 serijoje 10). Kandidatams skiriama 90 minučių 9 serijai baigti ir keturios valandos 10 serijai baigti. Už spėliones bauda nėra numatyta, todėl kandidatai turėtų stengtis atsakyti į kiekvieną klausimą. Testas atliekamas per kompiuterį ir reikia išlaikyti 70 proc. Norėdami sužinoti daugiau apie egzaminą, skaitykite FINRA 9/10 serijos turinio metmenis.
Klausimai dažnai keičiami arba atnaujinami remiantis naujų taisyklių ir pakeitimų įvedimu. Žemiau pateikiamos darbo funkcijos, kurias testuoja egzaminai, ir surinktų klausimų, apimančių šią funkciją, skaičius:
10 serija (1 dalis):
- 1 funkcija: prižiūrėti susijusius asmenis ir personalo valdymo veiklą (28 klausimai) 2 funkcija: prižiūrėti klientų sąskaitų atidarymą ir tvarkymą (49 klausimai) 3 funkcija: prižiūrėti pardavimo praktiką ir bendrą prekybos veiklą (52 klausimai) 4 funkcija: prižiūrėti ryšius su viešai
9 serija (2 dalis):
- 1 funkcija: prižiūri klientų pasirinkimo galimybių sąskaitų atidarymą ir tvarkymą (18 klausimų) 2 funkcija: prižiūri pardavimo praktiką ir bendrąją opcionų prekybos veiklą (19 klausimų) 3 funkcija: prižiūri opcionų pranešimus (5 klausimai) 4 funkcija: prižiūri susijusius asmenis ir personalo valdymą. veikla (13 klausimų)
9/10 serijos klausimų pavyzdžių pavyzdžiai
Žemiau yra pavyzdžiai, kuriuos FINRA pateikė klausimų tipams / formatams, ir tikėtina, kad temą susidurs 9/10 serijos testuotojas. Teisingi atsakymai pažymimi žvaigždute:
1 pavyzdys: kuris iš šių elementų laikomas mažmenine komunikacija?
(A) elektroninis ryšys, kasdien platinamas instituciniams investuotojams
(B) Socialinės žiniasklaidos komunikacija su instituciniais investuotojais kasdien
(C) rašytinis pranešimas, išplatintas 10 mažmeninių investuotojų per 30 dienų laikotarpį
(D) Rašytinis pranešimas, išplatintas daugiau nei 25 mažmeniniams investuotojams per 30 dienų *
2 pavyzdys: Kvalifikuotas asmuo privalo apžiūrėti priežiūros jurisdikcijos įstaigą (OSJ) bent:
(A) Ketvirtis
(B) kasmet *
(C) kas dvejus metus
(D) Kas treji metai
3 pavyzdys: Kurie iš šių pagrindinio vertybinio popieriaus akcijų nebus įtraukti į biržos sąrašus įtrauktų akcijų pasirinkimo sandorių?
(A) Padalijimas už du už 1
(B) Atvirkštinis atsargų padalijimas 1 už 5
C) 5% akcijų dividendas
(D) 0, 50 USD dividendų grynaisiais *
Skirtumas tarp 9/10 ir 24 serijų
Tiek 9/10, tiek 24 serijos yra egzaminai, kuriuos vykdytojas privalo išlaikyti prieš pradėdamas vykdyti tam tikrą pardavimo veiklą.
Remiantis Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA), vykdytojas, išlaikęs 24 serijos egzaminą, yra kvalifikuotas prižiūrėti šią pardavimo veiklą:
"Įmonių vertybiniai popieriai; teisės; varantai; uždarojo tipo fondai; pinigų rinkos fondai; REITS; turtu užtikrinti vertybiniai popieriai; (korporaciniai) hipoteka garantuoti vertybiniai popieriai; investiciniai fondai; kintami anuitetai ir kintamasis gyvybės draudimas; tiesioginio dalyvavimo programos; vertybinių popierių prekybininkai; įmonė kapitalas; susijungimai ir įsigijimai ir įmonių finansavimas “.
FINRA nurodo, kad vykdytojas, išlaikęs 24 serijos egzaminą, taip pat yra kvalifikuotas prižiūrėti, be pardavimo, bendrą investicinę bankininkystę ir vertybinių popierių verslą valstybėje narėje.
Baigęs 9/10 serijos egzaminą, apimantį daugiau vietovės, vykdytojas (išskyrus vertybinių popierių prekybininkus ir rizikos kapitalo subjektus; susijungimus ir įsigijimus bei įmonių finansavimą) gali prižiūrėti visų aukščiau išvardytų pardavimų priežiūrą, taip pat: akcijų pasirinkimo sandoriai; hipoteka užtikrintų vertybinių popierių pasirinkimo sandoriai; vyriausybės vertybiniai popieriai; Vyriausybės vertybinių popierių atpirkimo sandoriai ir sukaupimo pažymėjimai; savivaldybių ir savivaldybių fondų vertybiniai popieriai.
