Jungtinių Valstijų vertybinių popierių ir biržos komisija (SEK) neteisėtą prekybą viešai neatskleista informacija apibūdina kaip „vertybinio popieriaus pirkimą ar pardavimą, pažeisdama fiduciarinę pareigą ar kitokius pasitikėjimo ir pasitikėjimo ryšius, kartu turėdama materialios neviešos informacijos apie vertybinius popierius“. Dėl prekybos viešai neatskleista informacija SEC dažnai imasi civilinių mokesčių. Jei pakanka įrodymų, kad reikia iškelti baudžiamąjį kaltinimą, kaltininkai taip pat areštuojami ir perduodami JAV prokurorų tarnybai baudžiamojon atsakomybėn. Toliau pateikiamos trys didžiausios bausmės už prekybą viešai neatskleista informacija JAV.
Kalėjimo bausmės
2011 m. Spalio 3 d. Raj Rajaratnam buvo nuteistas už visus 14 vertybinių popierių sukčiavimo ir sąmokslo atvejų bei nuteistas kalėti 11 metų. Jam taip pat buvo skirta daugiau kaip 150 milijonų dolerių civilių baudų. 1997 m. „Rajaratnam“ įsteigta „Galleon“ grupė išaugo ir tapo viena didžiausių rizikos draudimo fondų pasaulyje, jos valdoma daugiau nei 7 milijardai JAV dolerių. Įmonė buvo uždaryta po to, kai 2009 m. Spalio 9 d. Buvo areštuotas „Rajaratnam“ dėl prekybos viešai neatskleista informacija ir sąmokslo mokesčių.
JAV advokatų kontora atliko platų tyrimą, kurį sudarė daugiau nei 18 000 vielos čiaupų įrašų, kuriuose dalyvavo daugiau nei 500 asmenų. SEC padarė išvadą, kad „Rajaratnam“ prekiavo nevieša viešai neatskleista informacija, kurioje buvo uždarbio ataskaitų numeriai, susijungimai ir išsami informacija apie sutartį, ir pasinaudojo daugiau nei 25 mln. USD neteisėto pelno.
Informacija apie baudžiamąją bylą, įskaitant kaltinamus garso įrašo įrašus, buvo paviešinta žiniasklaidai ir sukėlė visuomenės pasipiktinimą prieš arogantišką milijardierių. Norėdami sušvelninti bet kokias mintis, kad milijardieriai gavo nemokamą leidimą prekiauti viešai neatskleista informacija, teismai pateikė milijardieriaus pavyzdį, paskelbdami vieną ilgiausių iki šiol kalėjimo bausmių už prekybą viešai neatskleista informacija.
Zvi Gofferio nuosprendis
Zvi Goffer, buvęs „Galleon Group“ prekybininkas, praėjęs slapyvardžiu „Octopussy“, 2008 m. Buvo atleistas iš „Galleon“. Vėliau jis įkūrė „Incremental Capital LLC“. Gofferis buvo nuteistas už prekybą viešai neatskleista informacija 2011 m. Kai kurie jo veiksmai apėmė asmeninį advokatų papirkinėjimą už informaciją apie susijungimo sandorius ir savigarbos verbavimą viešai neatskleistos informacijos šaltiniams. Gofferis buvo nuteistas dėl 12 vertybinių popierių sukčiavimo ir dviejų sąmokslo atvejų, jam buvo paskirta 10 metų laisvės atėmimo bausmė ir 10 milijonų JAV dolerių baudos.
Stiprios baudos
2013 m. Lapkričio mėn. „Wall Street“ pirmaujantis rizikos draudimo fondas „SAC Capital“ prisiėmė kaltę dėl prekybos viešai neatskleista informacija ir viešosios apgaulės mokesčių ir sutiko sumokėti 1, 8 milijardo JAV dolerių, kuris iki šiol buvo didžiausia bauda už prekybą viešai neatskleista informacija. Po dešimtmetį trukusių persekiojimų, 2013 m. Liepos mėn. SEC iškėlė civilinius kaltinimus Stephenui A. Cohenui už dviejų portfelio valdytojų, kurie aktyviai vykdė nelegalią prekybą viešai neatskleista informacija, iš kurios gauta šimtų milijonų dolerių pelną, priežiūrą. Du pagrindiniai kaltininkai - Michaelas Steinbergas ir Mathew Martoma - abu buvo apmokestinami atskirai už prekybą viešai neatskleista informacija. Cohenas išvengė baudžiamojo persekiojimo.
Draudžiama tvarkyti pinigus ne iš užsienio
SEC reikalavo visam gyvenimui uždrausti Cohen valdyti išorės fondus. Tačiau SEC susitarimu buvo apribotas priežiūros draudimas dėl apeliacinio teismo sprendimo, kuriuo 2014 m. Buvo panaikinta dar viena su prekyba viešai neatskleista informacija susijusi byla, ir dėl to, kad Michaelas Steinbergas ir dar šeši atsakovai buvo atmesti. Šis draudimas draudžia Cohenui vykdyti priežiūros funkcijas registruotame fonde ir valdyti išorės investicijas.
SEC taip pat buvo suteikta nuostata stebėti Coheno firmą ir periodiškai atlikti priežiūros egzaminus. Cohenas 2018 m. Galės valdyti išorės fondus. Spėliojama, ar Cohenas galėtų surinkti iki 2, 5 milijardo dolerių tą dieną, kai nusprendžia grįžti tvarkyti išorės fondus. Uždaręs „SAC Capital“, Cohenas sukūrė „Point72 Asset Management LP“ - šeimos biurą, kuriame dirba 850 žmonių, o SAC - 1 000. Nuo 2015 m. „Point72 Asset Management LP“ valdė nuo 8 iki 9 milijardų JAV dolerių nuosavų Coheno lėšų.
