Kas yra susijęs asmuo?
Prijungtas asmuo yra tas, kuris gali paveikti korporacijos veiksmus. Tai apima direktorius, pareigūnus ir tam tikrus akcininkus. Priklausomai nuo konteksto, susijęs asmuo gali būti vadinamas tiesiog „partneriu“. Susiję asmenys taip pat gali būti vadinami kontroliuojančiais asmenimis ar viešai neatskleista informacija.
Susijusių asmenų supratimas
Vertybinių popierių registravimo metu Vertybinių popierių ir biržos komisija (SEK) gana plačiai išplečia susijusio asmens apibrėžimą. S-11 forma apibrėžia, kad susijęs asmuo taip pat apima:
- Asmenys, turintys 10% ar daugiau bet kurios klasės bendrovės akcijųJokie asmenys, kurie yra bendrovės rėmėjai ir yra susiję su bendrove bet kokiu pagrindu Bet kuris pagrindinis registruotų vertybinių popierių platintojas yra bet kuris asmuo, teikiantis bendrovės valdymo ar patariamąsias paslaugas „Bet kuris iš aukščiau paminėtų asmenų "
Atskiriant priklausomus asmenis nuo kitų, svarbu reguliuoti vertybinių popierių sandorius. Susiję asmenys dažnai turi prieigą prie viešai neatskleistos informacijos, todėl jų sandoriai yra atidžiau reglamentuojami.
Jei ūkio subjekto verslas arba didesnis turto kiekis veikia pagal veiklos sutartį arba skolininko nuomą, jie taip pat laikomi dukterine įmone.
Ypatingos aplinkybės
Bankroto byloje susijusiais asmenimis laikomi visi asmenys, kurie valdo arba kontroliuoja bet kurią įmonės dalį. Skolininkas yra fizinis asmuo arba įmonė, pateikianti pareiškimą dėl bankroto, taigi su jais susiję asmenys būtų tie, kuriems priklauso skolininko korporacija… arba tie, kurie turi skolininko savininką.
Filialais laikomi asmenys, turintys 20% ar daugiau bendrovės ar turinčių tą procentą balsavimo galios. Kitaip tariant, dukterinė įmonė yra įmonė ar asmuo, kuriam priklauso 20 proc. Tačiau savininkams, kurie vertybinius popierius laiko patikėtiniu, skolų valdytoju ar agentu, tokios taisyklės dukterinėms įmonėms netaikomos.
Paskolos sutarties kontekste susiję asmenys yra fiziniai ar juridiniai asmenys, kurie kontroliuoja arba valdo didelę dalį ūkio subjekto, kuris imasi paskolos ar siūlo paskolą. Vėlgi, šie prisijungę asmenys gali tiesiogiai ar netiesiogiai valdyti organizaciją. Tačiau šios taisyklės netaikomos ūkio subjekto dukterinėms įmonėms.
Pagrindiniai išvežamieji daiktai
- Susijęs asmuo yra tas, kuris gali daryti įtaką korporacijos veiksmams. Prie susijusių asmenų gali būti direktoriai, pareigūnai ir tam tikri akcininkai. Asocijuoti asmenys dažnai turi prieigą prie viešai neatskleistos informacijos; todėl jų sandoriai yra kruopščiau reglamentuojami.
Be to, jei organizacija veikia pagal veiklos sutartį arba skolininko nuomą, ta organizacija laikoma susijusiu asmeniu.
Pagal įstatymą dukteriniams asmenims draudžiama dalyvauti tam tikruose veiksmuose, pavyzdžiui, parduoti bet kokį vertybinį popierių ar kitą turtą tokiai registruotai įmonei ar bet kuriai tokios įregistruotos įmonės kontroliuojamai įmonei, išskyrus atvejus, kai toks pardavimas susijęs tik su šiais dalykais:
- Pirkėjo išleisti vertybiniai popieriai Pardavėjo išleisti vertybiniai popieriai, kurie yra bendrojo pasiūlymo dalis jo vertybinių popierių klasės turėtojamsVertybiniai popieriai, deponuoti investicinio fondo patikėtojo ar periodinio mokėjimo plano savininkui.
