Jei brokeris pardavė vertybinius popierius iš savo investicinės sąskaitos negavęs leidimo pirmiausia, brokerio veiksmai nėra teisėti, nebent operacija buvo padaryta tam tikromis sąlygomis.
Du atvejai, kai brokerio veiksmai yra teisėti
1. Jei turite savo nuožiūra pasirenkamos sąskaitos, kuriai jūs pasirašėte dokumentus, suteikiančius brokeriui leidimą pirkti ir parduoti vertybinius popierius savo vardu jūsų vardu, brokeris gali parduoti iš sąskaitos. Tačiau bet kokie brokerio sandoriai turi atitikti sąskaitos sutartyje nurodytas gaires, kuriose aprašomas jūsų rizikos tolerancija ir investavimo tikslai.
2. Jei turite maržos sąskaitą ir jūsų nuosavybės lygis nukrito žemiau įmonės išlaikymo maržos reikalavimų, makleris turi visas teises parduoti jūsų vertybinius popierius nesikreipdamas į jus ar negaudamas jūsų leidimo. Dažniausiai iš įmonių nereikalaujama, kad jūs skambintumėte apie garantinį įkainį, taigi, jei jie skambina, tai daro kaip kliento mandagumo.
Veiksmai, kurių galite tikėtis iš savo tarpininkavimo, yra nurodyti garantinės įmokos sąskaitos sutartyje, kuri buvo pasirašyta atidarant sąskaitą. Siekdamas užtikrinti, kad jis gaus pasiskolintus pinigus, makleris parduos jūsų sąskaitos vertybinius popierius, neatsižvelgdamas į tai, ar prarasite pinigus sandoriuose, tačiau brokeris, rinkdamasis akcijas, nebūtinai taiko griežtą metodą, kad galėtų parduoti iš jūsų sąskaitos. Pavyzdžiui, akcijos, kurios parduodamos padengti visą nuosavybės lygio deficitą, gali būti pasirenkamos, pavyzdžiui, abėcėlės tvarka. Be to, parduodamas savo vertybinius popierius brokeris gali net imti visą komisinį mokestį už operaciją.
(Norėdami sužinoti daugiau, skaitykite „ Ar išdrįstumėte paduoti savo brokerį?“)
