Kas yra konfidencialus prašymas?
Konfidenciali paraiška dėl tvarkymo arba konfidencialus prašymas tvarkyti (CTR) yra forma, užpildyta vadovaujantis bendrovės 8-K, 10-Q ar 10-K ataskaita. Tai leidžia paslaptyje saugoti SEC byloje esančią informaciją, jei tokios informacijos nutekėjimas gali padaryti materialinę ar finansinę žalą įmonei ar verslo partneriui. Pvz., Konfidencialiai gali būti taikoma specifinė informacija apie kainodarą įmonių sutartyse su klientais. Taip yra todėl, kad tokios informacijos atskleidimas greičiausiai pakenktų įmonės finansiniams rezultatams, nes konkurentai gali naudoti šią informaciją siekdami sumažinti įmonės kainą.
Konfidencialaus gydymo taikymo supratimas
Prašymus dėl konfidencialumo paraiškos pateikimo SEC paprastai netenkina, tačiau tam tikrais atvejais gali būti laikoma, kad bendrovės ir investuotojų interesai yra tam tikrą laiko tarpą išlaikyti informacijos konfidencialumą. SEC išleis konfidencialių duomenų tvarkymo nurodymą (CTO), kuriame paaiškins savo sprendimą dėl to, ar ji atsisakė, ar suteikė CTR.
Informacijos, kurią galima laikyti konfidencialia, rūšys
SEC sutiks ištrinti informaciją iš viešo padavimo dokumento, jei jos įtraukimas pakenks įmonei finansiškai. Informacijos tipai, kurie paprastai gali būti laikomi konfidencialiais, yra informacija apie produktų ir paslaugų kainodarą, informacija apie etapinius mokėjimus ir techninė informacija. Dažniausiai naudojamas konfidencialus prašymas saugoti slaptą informaciją, kurią galima rasti sutartyse ar susitarimuose, kuriuos reikia įtraukti kaip registruotojo į SEC registruotojo eksponatą, įskaitant registracijos pareiškimą, 10-K formos metinę ataskaitą, dabartinę ataskaitą. 8-K formoje arba 10-Q formos ketvirčio ataskaita.
Registruotojas negali paprašyti SEC saugoti bet kokios informacijos, kuri jau buvo atskleista viešai, konfidencialumą; konfidencialumo prašymas turi būti pateiktas prieš atskleidžiant informaciją. Tai tiesa, net jei neskelbtinos informacijos atskleidimas buvo atsitiktinis ar netyčinis. Paraiškoje turi būti registruotojo pareiškimas, kad jokia joje esanti konfidenciali informacija dar nebuvo atskleista.
Nagrinėjamai konfidencialiai informacijai taip pat neturi būti teikiama pirmenybė, palyginti su registruotojo pareiga atskleisti reikšmingą informaciją visuomenei pateikiant dokumentus ar laikantis 10b-5 taisyklės, SK taisyklių ar kitų taikomų taisyklių. Konfidencialiai negalima reikalauti atskleisti informaciją, įskaitant palūkanų išlaidas ir reikšmingų kredito sutarčių sąlygas; patentų, licencijų, prekės ženklų ir koncesijų poveikis ir galiojimo laikas; 10 procentų klientų tapatybė; uždelstų pavedimų suma doleriais; išsimokėtinai įsiskolinimai ir kiti paskolų susitarimai, kaip aptarta skyriuje vadovybės diskusijoje ir finansinės būklės bei operacijų rezultatų analizėje; ar susijusių šalių sandoriai.
