Kas yra FINRA BrokerCheck
„FINRA BrokerCheck“ yra nemokama internetinė priemonė, padedanti asmenims tyrinėti tarpininkus, tarpininkavimo įmones, patariančias investicijas ir patarėjus. Apsilankę „BrokerCheck“, investuotojai gali pamatyti įvairios informacijos, kuri gali būti naudinga renkantis ir tikrinant individualų finansinių patarimų teikėją ar tarpininko / tarpininkavimo įmonę, pavyzdžiui, aprašymus, siūlomas paslaugas, įgaliojimus, sankcijas, registraciją ir dar daugiau. „BrokerCheck“ siūlo ir administruoja Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA), didžiausia nevyriausybinių vertybinių popierių įmonių reguliavimo institucija JAV. „BrokerCheck“ turimi duomenys ir informacija daugiausia gaunami iš dviejų šaltinių: Centrinis registracijos depozitoriumas (CRD), vertybinių popierių pramonės internetinė registravimo ir licencijavimo duomenų bazė, teikia informaciją apie tarpininkavimą ir tarpininkavimą, o informacija apie įmones, patariančias investavimo klausimais, gaunama iš vertybinių popierių ir Mainų komisijos Investicijų patarėjų registracijos depozitoriumo (IARD) duomenų bazė.
„FINRA BrokerCheck“ žlugimas
Atsižvelgiant į duomenų šaltinių gausumą, „FINRA BrokerCheck“ (brokercheck.finra.org) pateikia informaciją apie maždaug 700 000 tarpininkų / tarpininkų ir patarėjų / patarėjų firmų, taip pat tūkstančius anksčiau įregistruotų. „FINRA BrokerCheck“ taip pat yra aiškinamasis įrankis, parodantis, kaip tinkamai naudoti ir valdyti pateiktą informaciją. Naudodamasis „FINRA BrokerCheck“, investuotojas gali sužinoti įmonės istoriją, sužinoti apie bet kokius nesklandumus ir surasti bei nustatyti investuotojų populiariausius pasirinkimus.
„FINRA BrokerCheck“: turima informacija
Brokeriams, kurie šiuo metu yra įregistruoti nacionalinėje vertybinių popierių biržoje FINRA arba kurie yra įregistruoti per pastaruosius 10 metų, FINRA BrokerCheck teikia:
- Brokerio kvalifikacija, pavyzdžiui, dabartinė registracija ar licencijos, įskaitant išlaikytus egzaminus, surašyta tarpininko ataskaita ir jo įgaliojimaiBendrovės registravimo ir įdarbinimo istorija, apimanti vertybinių popierių įmonių, kurioms brokeris yra įregistruotas ar anksčiau įregistruotas, sąrašą, taip pat įdarbinimo istoriją atgal 10 metų (tiek pramonėje, tiek už jos ribų). Informacija apie baudžiamąją, reguliavimo, civilinę teisminę ar klientų skundų veiklą
Tarpininkavimo įmonėms „BrokerCheck“ teikia:
- Ataskaitos santrauka apie įmonę ir jos aplinkybesĮmonės profilis, apibūdinantis įmonės ištakas, jos vadovybę ir kas jai priklauso. Firmos įsigijimų, susijungimų ar pavadinimo pakeitimų istorija. Firmos veiklos skyrius, kuriame pateikiamos jos licencijos ir registracijos, kokiu verslu ji užsiima, papildykite bet kurią kitą operatyvinę informacijąSkelbimų skiltis, kurioje yra informacija apie arbitražo sprendimus, drausminius įvykius ir finansinius dalykus (buvusius ir laukiančius).
„BrokerCheck“ nėra jokios informacijos, kuri nebuvo atskleista CRD sistemai, tam tikros asmeninės ar konfidencialios informacijos (socialinio draudimo numeriai ar gyvenamosios vietos adresai), taip pat nėra patenkintų sprendimų ar turto suvaržymo. Norėdami daugiau sužinoti, skaitykite „FINRA BrokerCheck“ informacinį puslapį ir DUK.
„FiINRA BrokerCheck“ kiti šaltiniai
Be „BrokerCheck“, asmenys, svarstantys samdyti brokerį ar patarėją investicijų klausimais, turėtų ieškoti savo valstybinių vertybinių popierių priežiūros institucijų, kurie taip pat prižiūri ir gali reikalauti tarpininkų ar patarėjų registracijos, išteklių. FINRA taip pat teikia dvi papildomas papildomas duomenų bazes: FINRA arbitražo apdovanojimai internetu ir FINRA drausmės veiksmai internetu.
