Kas yra pagrindinis prekybininkas
Pagrindinis prekybininkas yra prekybos verslo vadovas, atsakingas už pozicijas, riziką ir galiausiai to verslo pelningumą. Registruotoje vertybinių popierių įmonėje pagrindinis prekybininkas prižiūri visus prekybininkus ir kitus jo kompetencijai priklausančius darbuotojus, taip pat gali prekiauti pats. Svarbiausia, kad pagrindinis prekybininkas įpareigotas užtikrinti norminių ir vidaus taisyklių laikymąsi visiems darbuotojams, kurie dalyvauja prekybos operacijose (ty ne tik prekybininkams). Pagrindinis prekybininkas taip pat gali būti vadinamas „prekybos vadovu“.
„Broker Down Head Trader“
Bet kuris vertybinių popierių operacijų pagrindinis prekybininkas, turintis priežiūros ir (arba) patvirtinimo pareigas, privalo būti registruotasis vykdytojas, ty jis turi turėti visas pagrindines vertybinių popierių licencijas ir turėti vieną iš šių pažymėjimų:
- 4 serija: Registruotų opcionų pagrindinis egzaminas (OP) 9 ir 10 serijos: Bendrojo vertybinių popierių pardavimo priežiūros egzamino serija 23: Bendrojo vertybinių popierių pagrindinio egzamino pardavimų vadovas (GP) 24 serija: Bendrojo vertybinių popierių pagrindinis egzaminas (GP) 51 serija: Savivaldybės fondo vertybinių popierių ribotas vertybinis popierius „ExaminationSeries 53“: Savivaldybių vertybinių popierių pagrindinis egzaminas (MP)
Tikslūs pagrindiniai egzaminai, kurių reikalaujama, priklauso nuo pagrindinio prekybininko atsakomybės apimties. Mažesnėse įmonėse gali būti tik vienas ar du pagrindiniai prekybininkai, tačiau didelėse įmonėse dažnai yra daug pagrindinių prekybininkų, kurių kiekviena atsakinga už konkrečią rinką. Pavyzdžiui, pagrindinis prekybininkas savivaldybių vertybiniais popieriais turėtų bent jau 53 serijos licenciją. Ateities ir prekių prekybos operacijoms galioja skirtingos licencijos. Pavyzdžiui, registruotas opcionų turėtojas turės 4 serijos licenciją.
Pagrindinio prekybininko darbo aprašymas
Daugelyje aplinkų, pavyzdžiui, turto valdymo įmonėse ar pinigų valdytojuose, pagrindinis prekybininkas gali atsiskaityti vyriausiajam investavimo pareigūnui ir vyriausiajam operaciniam pareigūnui, ir jis atliks pagrindinį vaidmenį vykdant ir vykdant individualius prekybos prašymus. Pagrindiniai prekybininkai taip pat gali būti atsakingi už ryšių su išorės tarpininkais ir saugotojais užmezgimą ir palaikymą. Pagrindinis prekybininkas turėtų būti vienas iš labiausiai žinių turinčių asmenų rinkose ir prekybos architektūros / aplinkos. Kai kurios konkrečios pareigos, susijusios su pagrindinio prekybininko darbu, gali būti:
- Sandorių valdymas nuo veiklos pradžios iki analizės po sandorio sudarymo, įskaitant sandorių sudarymą, ikiprekybinę analizę, vykdymą ir atsiskaitymą. Užtikrinti, kad būtų laikomasi reglamentų ir kad būtų laikomasi geriausios vykdymo politikos. Prekybos architektūros, prekybos politikos ir procedūrų projektavimas, taip pat tarpininkų vertinimas. ir prekybos apskaitos tvarkymas. Pagalba portfelio valdytojams atliekant balansavimo ir turto paskirstymo užduotis.
Pagrindinio prekybininko darbo raida
Sparčiai besikeičiančiuose teisės aktuose keičiant kasdienius pagrindinių prekybininkų įsipareigojimus, jų vaidmuo pasitraukė iš aktyvios prekybos ir labiau į atitikties ir priežiūros vaidmenį. Visų pirma Europoje FPRD II nuostatomis pagrindinių prekybininkų dienos prioritetai keičiami ne į prekybą, o į rinkos struktūrą ir reguliavimo pokyčius, o ne neatsilieka nuo to, ką veikia rinkos. Nors, norint tapti pagrindiniu prekybininku, labai svarbu būti patyrusiu prekybos ekspertu, tačiau dabar šis vaidmuo gali leisti tik nedaug laiko iš tikrųjų prekiauti vertybiniais popieriais.
