Norėdami tapti pradinio lygio makleriu, turite išlaikyti 7 serijos egzaminą, dar vadinamą bendruoju vertybinių popierių atstovo egzaminu. Egzaminą administruoja Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA). Organizacija nenustatė apribojimų, kiek kartų galite bandyti išlaikyti 7 serijos egzaminą, ir nėra specialaus išsilavinimo, reikalingo laikyti egzaminą.
Pagrindiniai išvežamieji daiktai
- 7 serijos egzaminas yra testas, kurį turi išlaikyti vertybinių popierių makleris, jei nori gauti licenciją prekiauti įvairiais vertybiniais popieriais. Testą administruoja FINRA, o testą norintis laikyti kandidatas turi būti finansuojamas FINRA firmos; Taip pat yra ir kitų 7 serijos tinkamumo reikalavimų. Be 7 serijos, kandidatai taip pat turi išlaikyti „Securities Industry Essential“ (SIE) egzaminą, kuris patikrina pagrindines vertybinių popierių pramonės žinias; ją taip pat administruoja FINRA.Kandidatas gali laikyti 7 serijos egzaminą tiek kartų, kiek jiems patinka; tačiau pirmus tris kartus kandidatas turi palaukti 30 dienų, kol bandys dar kartą; Po pirmųjų trijų bandymų kandidatas turi laukti šešis mėnesius.
Laiko apribojimai
Tačiau yra keletas apribojimų, kiek laiko reikia praleisti tarp egzaminų bandymų. Pirmuosius tris bandymus išlaikyti egzaminą turite palaukti 30 dienų po kiekvieno bandymo ir vėl bandyti išlaikyti testą. Kiekvieną naują bandymą po pirmųjų trijų turite laukti šešis mėnesius.
Galite laikyti egzaminą tiek kartų, kiek norite, su sąlyga, kad prieš pakartodami testą palauksite reikiamą laiką.
SIE egzaminas
Nuo 2019 m. Spalio mėn. Kandidatai, norėdami tapti bendrąja vertybinių popierių atstove, taip pat privalo išlaikyti „Securities Industry Essential“ (SIE) egzaminą, be 7 serijos egzamino.
SIE patikrina kandidato žinias apie pagrindinę vertybinių popierių pramonės informaciją, įskaitant pagrindinius darbo šioje srityje principus.
Anot FINRA, SIE yra įvadinio lygio egzaminas, kuris „įvertina kandidato žinias apie pagrindinę vertybinių popierių pramonės informaciją, įskaitant koncepcijas, būtinas dirbant pramonėje, tokias kaip produktų tipai ir jų rizika; vertybinių popierių pramonės rinkų struktūra, reguliavimo agentūros ir jų funkcijos bei draudžiama praktika “.
7 serijos egzaminas oficialiai žinomas kaip bendrasis vertybinių popierių atstovo kvalifikacijos egzaminas.
Kas yra 7 serija?
Jungtinių Valstijų vertybinių popierių makleriai turi išlaikyti 7 serijos egzaminą, jei nori užsidirbti licenciją prekiauti vertybiniais popieriais. Išlaikius 7 serijos egzaminą biržos makleris gali prekiauti įvairiais vertybiniais popieriais, išskyrus biržos prekes ir ateities sandorius.
Tiksliau, kandidatai, praėję 7 seriją, gali prekiauti akcijomis, investiciniais fondais, opcionais, savivaldybių vertybiniais popieriais ir kintamomis sutartimis. Norint parduoti nekilnojamojo turto ar gyvybės draudimo produktus, reikėtų skirtingų licencijų.
Nors turėti 7 serijos licenciją yra svarbu, daugelis valstybių reikalauja, kad registruoti atstovai taip pat išlaikytų 63 serijos egzaminą, dar vadinamą Uniform Securities Agent State Law egzaminu.
Norėdami sužinoti apie 7 seriją, skaitykite 7 serijos egzamino vadovą .
