Apsidraudimo fondo valdytojui nebūtinai reikalinga speciali licencija, norint valdyti rizikos draudimo fondą. Bet priklausomai nuo to, kokias investicijas fondas investuoja, jam gali prireikti ar bent jau naudinga gauti tam tikras licencijas. Teisiniai valstybės, kurioje rizikos draudimo fondas yra įregistruotas kaip verslas, reikalavimai gali reikalauti, kad fondo valdytojas gautų 65 serijos licenciją, kurią administruoja FINRA.
Rizikos draudimo fondas yra investicinis fondas, paprastai prieinamas tik ribotai investuotojų grupei, tenkinančiai tam tikrus pajamų ir grynosios vertės reikalavimus. Rizikos draudimo fondai investuoja į įvairų turtą. Jie pirmiausia gali būti investuojami į akcijas, obligacijas, ateities sandorius, valiutas, kitus fondus, tokius kaip fondai, kuriais prekiaujama biržoje, arba net gali turėti tiesioginių investicijų įmonėse. (Norėdami gauti daugiau informacijos, skaitykite skyriuje „Ką veikia rizikos draudimo fondas?“)
Rizikos draudimo fondų valdytojų licencijavimo reikalavimai
Vienintelis rizikos draudimo fondo valdytojo licencijos reikalavimas yra įprastas verslo liudijimas. Kadangi rizikos draudimo fondų valdytojai nėra reguliuojami kaip brokeriai, jiems paprastai nereikia turėti 7 serijos licencijos, reikalingos brokeriams, kad jie galėtų vykdyti prekybą klientų vardu.
Tačiau kadangi rizikos draudimo fondo valdytojas gali veikti kaip patarėjas investicijų klausimais, jam gali reikėti laikyti 65 serijos egzaminą ir gauti 65 serijos licenciją. Vietos veikiančių investicijų patarėjų licencijavimo reikalavimus nustato valstybiniai įstatymai. Jie skiriasi: Kai kurios valstijos tiesiog reikalauja oficialios registracijos kaip patarėjas investavimo klausimais ir licencijos mokesčio sumokėjimo, tačiau dauguma valstybių reikalauja 65 serijos licencijos. Be to, kai kurios valstybės nustatė 7 serijos licenciją kaip būtiną sąlygą 65 serijos licencijai gauti.
Be to, jei rizikos draudimo fondo valdytojas valdo daugiau nei 30 milijonų dolerių vertės investicinį turtą, jis turi būti registruotas kaip patarėjas investicijų klausimais federaliniu lygmeniu pagal 1940 m. Investicijų patarėjų įstatymą . Jei rizikos draudimo fondo valdytojas svarsto galimybę investuoti į biržos prekių ateities sandorius., fondo valdytojui tikriausiai reikia prisiregistruoti kaip prekių baseino operatorių arba prekių prekybos patarėją Nacionalinėje ateities sandorių asociacijoje (NFA), kuriai reikia gauti 3 serijos licenciją.
Suprasti rizikos draudimo fondo valdytojo vertę
