Kas yra registruotasis direktorius?
Įregistruotas vykdytojas yra licencijuotas vertybinių popierių prekiautojas, kuris taip pat įgaliotas prižiūrėti eksploatavimo, atitikties, prekybos ir pardavimo personalą. Norėdami tapti registruotu pagrindiniu direktoriumi, asmenys privalo turėti atitinkamas pagrindines vertybinių popierių licencijas ir papildomą bendrąją pagrindinio vertybinių popierių licenciją (24 serija), kad galėtų vykdyti papildomas pareigas.
Registruota pagrindinė paaiškinta
Tarpininkaujant maklerio įmonei, registruotasis atstovas prižiūrėtų pardavimo ir prekybos funkcijas, prižiūrėtų, ar investicinė įmonė laikosi įstatymų ar vykdo bendrą jos veiklą. Leidžiama veikla apima prekybą, rinkos sudarymą, platinimą ir reklamą (pardavimo ir reklaminę literatūrą prieš naudojimą turi patvirtinti vykdytojas). Asmenims, užsiimantiems investicine bankininkyste, taip pat gali būti reikalaujama būti registruotaisiais atstovais. Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA), kaip ir kitos reguliavimo institucijos, reikalauja, kad asmenys išlaikytų 24 serijos egzaminą (be įprastų egzaminų, reikalingų brokerių prekybininkams, pvz., 7 serija), kad jie galėtų tapti registruotu pagrindiniu direktoriumi. Tie, kurie nori būti registruotų opcionų direktoriai (ROP), turės išlaikyti FINRA serijos 4 egzaminą.
Užregistruotos pagrindinės pareigos
Registruotiems principams suteikiamos privilegijos prisiima didelę atsakomybę, net iki teisinės atsakomybės už klaidas ir netinkamus veiksmus. Į kai kurias papildomas pareigas įeina savalaikis ir tikslus dokumentų pateikimas valstybinėms ir federalinėms agentūroms, taip pat savireguliacijos organizacijoms (SRO), palaikant minimalų grynąjį kapitalą savo įmonei ar filialui, mokant tvarkymo mokesčius ir užtikrinant, kad darbuotojų licencijos yra tinkamos ir srovės.
Registruotas pagrindinis: 24 serija
Kaip pažymėta, išlaikydamas FINRA 24 serijos egzaminą, dar vadinamą bendruoju vertybinių popierių pagrindinio kvalifikacijos egzaminu (GP), privalo būti registruotasis direktorius. Egzaminą sudaro 160 klausimų (iš kurių 10 yra neatskaitomi ir atsitiktine tvarka išdėstomi per visą testą). Kandidatams skiriamos 3 valandos ir 45 minutės jam įvykdyti. 70% balas yra būtinas norint išlaikyti. Egzaminas apima penkias pagrindines darbo funkcijas:
- 1 funkcija. Tarpininko tarpininko registravimo ir personalo valdymo veiklos priežiūra (9 klausimai) 2 funkcija: bendros tarpininkų tarpininkų veiklos priežiūra (45 klausimai) 3 funkcija: mažmeninės prekybos ir institucinių klientų veiklos priežiūra (32 klausimai) 4 funkcija.: Prekybos ir rinkos formavimo veiklos priežiūra (32 klausimai) 5 funkcija. Investicinės bankininkystės ir tyrimų priežiūra (32 klausimai).
Registruoti pagrindiniai kandidatai, norėdami laikyti 24 seriją, turi išlaikyti vieną iš šių egzaminų: 7 serija; 17 serija; 37 serija; 38 serija; 57 serija; 62 serija; 79 serija; 82 serija (57 serijos atveju kandidatas gaus „Trader Principal“ (TP) paskyrimą vietoj Generalinio direktoriaus, perėjęs 24 seriją).
