Kas yra SEC forma 10-C
10-C SEC forma buvo forma, kurią Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC) pateikė įmonės, kurių vertybiniai popieriai buvo kotiruojami NASDAQ tarpininkavimo kotiruočių sistemoje. Ši forma buvo naudojama bet kuriuo metu, kai pasikeitė daugiau nei 5% neapmokėtų akcijų arba pasikeitė emitento vardas.
10-C forma
Reikalavimas pateikti SEC 10-C formą buvo aptartas 1934 m. Vertybinių popierių mainų įstatymo 13a-17 ir 15d-17 taisyklėse. Bendrovės turėjo pateikti šią ataskaitą per 10 dienų nuo pirmiau nurodytų pakeitimų atlikimo.
Informacija, kurios reikalaujama SEC 10-C formoje
SEC 10-C forma buvo palyginti trumpas dokumentas, kuriame reikėjo pagrindinės informacijos apie emitentą, emitento pasikeitimą neapmokėtose akcijose ir bet kokius emitento pavadinimo pakeitimus. Be emitento vardo ir kontaktinės informacijos, 10-C formoje reikalaujama, kad emitentas nurodytų vertybinio popieriaus pavadinimą (ty paprastąsias akcijas, skolos vertybinius popierius, išvestinius vertybinius popierius ir kt.), Prieš tai išleistų neapmokėtų akcijų skaičių. pokytis ir išleistų akcijų skaičius po pakeitimo. Be to, reikalaujama, kad emitentas nurodytų pakeitimo įsigaliojimo datą.
10-C formoje emitentas taip pat buvo įpareigotas išvardyti priemones, kuriomis padidėjo apyvartoje esančių akcijų - susijungimo, įsigijimo, platinimo, keitimo, akcijų padalijimo, akcijų įsigijimo iždui ar kitomis priemonėmis. Dokumente taip pat reikalaujama, kad emitentai trumpai apibūdintų sandorį, dėl kurio padidėjo arba sumažėjo apyvartoje esančių akcijų.
10 formos C užpildymo SEC formos pavyzdys
Pvz., 10-C forma, kurią 1996 m. „Steris“ korporacija pateikė SEC, dokumentais patvirtino, kad bendrovės išleistų paprastųjų akcijų skaičius padidėjo nuo 17 943 860 iki 33 129 311, įsigalioja 1996 m. Gegužės 13 d. akcijų atsirado dėl susijungimo su „AMSCO International, Inc.“, kurioje kiekviena „AMSCO International“ akcijų pakeista į „Steris Corporation“ paprastųjų akcijų, tuo metu vertinamų 0, 46 USD, akciją.
10-C formoje taip pat reikalaujama, kad emitentai praneštų apie bet kokį pavadinimo pasikeitimą, įskaitant vardą prieš pakeitimą, vardą po pakeitimo ir įstatų pakeitimo įsigaliojimo datą, nurodytą jų pavadinimui pakeisti, taip pat akcininkų patvirtinimo datą. vardo pakeitimo, jei to reikėjo. Steris nepranešė apie pavadinimo pakeitimą savo 1996 m. Gegužės mėn. 10-C formoje.
