Kas yra SEC 4 forma: Naudingos nuosavybės pokyčių ataskaita?
4 SEC forma: Naudingos nuosavybės pasikeitimo ataskaita yra dokumentas, kuris turi būti pateiktas Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC) kiekvieną kartą, kai iš esmės pasikeičia įmonės viešai neatskleista informacija. Viešai neatskleistą informaciją sudaro bendrovės direktoriai ir pareigūnai, taip pat visi akcininkai, turintys 10% ar daugiau visų neapmokėtų bendrovės akcijų. Formos klausia apie atskaitingo asmens ryšius su įmone ir apie tokių nuosavybės vertybinių popierių pirkimą ir pardavimą.
4 formos pildymas susijęs su 1934 m. Vertybinių popierių mainų įstatymo 16 skirsnio a ir 23 skirsnių a punktais, taip pat 1940 m. Investicinių bendrovių įstatymo 30 skirsnio h ir 38 straipsniais. 4 formos reikalaujamos informacijos atskleidimas yra privalomas ir tampa viešu įrašu padavus.
Pagrindiniai išvežamieji daiktai
- 4 forma turi būti paduodama Vertybinių popierių ir biržos komisijai, kai įvyksta esminių pasikeitimų įmonės viešai neatskleistame akcijų pakete.Jei šalis neatskleidžia reikalaujamos informacijos apie 4 formą, gali kilti civilinių ar baudžiamųjų veiksmų.Ji turi būti pateikta per du darbo dienos, skaičiuojamos nuo dienos, kai įvyko esminė operacija.
Kas gali pateikti SEC 4 formą: Naudingos nuosavybės pokyčių ataskaita?
Šis dviejų puslapių dokumentas apima visus pirkimo ir pardavimo pavedimus atviroje rinkoje, taip pat bendrovės akcijų pasirinkimo sandorių vykdymą. Reikalaujama, kad įmonė pakeistų 4 formą, kai pasikeičia įmonės viešai neatskleista informacija. Ši paraiška yra susijusi su 3 ir 5 formomis, kurios taip pat apima pakeitimus, susijusius su bendrovės viešai neatskleista informacija. SEC gali naudoti informaciją perduodant bylą kitoms vyriausybinėms institucijoms ir savireguliacijos organizacijoms (SRO). Jei šalis neatskleidžia reikalaujamos informacijos apie 4 formą, tai gali būti civiliniai ar baudžiamieji veiksmai.
Be kitų civilinių, baudžiamųjų ar norminių įstatymų ar kitų nuostatų, SEC gali panaudoti 4 formoje pateiktą informaciją tyrimuose ar bylose, susijusiose su federaliniais vertybinių popierių įstatymais.
Kaip įregistruoti SEC 4 formą: Naudingos nuosavybės pokyčių ataskaita
Paprastai šalis privalo 4 formą pateikti elektroniniu būdu, naudodamasi Komisijos elektronine duomenų rinkimo analizės ir gavimo sistema (EDGAR). Išimtys gali atsirasti sunkumų metu. Tai yra privaloma per dvi darbo dienas nuo dienos, kai įvyko esminis sandoris.
Praktinis SEC formos 4 pavyzdys
2017 m. Gruodžio mėn. VšĮ „TiVo“ (tikrintojas: TIVO) vyriausiasis administracinių ir vidaus operacijų vykdytojas pateikė 4 formą kaip asmuo. Formoje buvo nurodytas fizinis „TiVo“ adresas San Chosė mieste, Kalifornijoje, paprastųjų akcijų sandorio data, operacijos kodas, perleistų vertybinių popierių suma ir kaina bei vertybinių popierių, kurie faktiškai priklauso po sandorio, suma.
Su SEC 4 forma susijusios formos
Keletas kitų formų yra labai svarbios norint išlaikyti skaidrumą ir fiksuoti akcinių bendrovių vadovų, pareigūnų ir direktorių veiksmus. Tai apima metinę 10-K ataskaitą, ketvirtinę 10-Q, S-1 ir S-1A formas, viešai paskelbiant, 8-K nenumatytų reikšmingų įvykių ar įmonės pokyčių atvejais ir kt.
Atsisiųskite SEC 4 formą: Naudingos nuosavybės pokyčių ataskaita
Čia yra nuoroda į atsisiunčiamą SEC 4 formą: Naudingos nuosavybės pokyčių ataskaita.
