ATS-R SEC formos apibrėžimas
„ATS-R“ SEC forma yra privaloma kas ketvirtį atnaujinta duomenų bazė, kurią alternatyvios prekybos sistemos teikia Vertybinių popierių ir biržos komisijai. SEC forma ATS-R išsamiai apibūdina alternatyvios prekybos sistemos ketvirčio veiklą, atsižvelgiant į visų rūšių vertybinių popierių prekybos vienetais ir doleriais apimtis. ATS turi pateikti formą per 30 dienų nuo kalendorinio ketvirčio pabaigos.
„ATS-R“ formos perlaužimas
SEC apibrėžia alternatyvią prekybos sistemą kaip „bet kokią organizaciją, asociaciją, asmenį, asmenų grupę ar sistemas (1), kurios sudaro, prižiūri ar teikia rinkos vietą ar priemones, skirtas suburti vertybinių popierių pirkėjus ir pardavėjus ar kitaip veikti su vertybinių popierių atžvilgiu funkcijas, kurias paprastai vykdo vertybinių popierių birža, kaip apibrėžta 3b-16 taisyklėje pagal Biržos įstatymą, ir (2) joje nenustatytos i) taisyklės, reglamentuojančios abonentų elgesį, išskyrus tokių abonentų prekybos elgesį. tokiai organizacijai, asociacijai, asmeniui, asmenų grupei ar sistemai, arba ii) drausminti prenumeratorius kitaip, nei pašalinant iš prekybos. “
ATS-R SEC formoje subjektas turi pateikti paskutinio kalendorinio ketvirčio bendrą šių operacijų vieneto kiekį ir bendrą operacijos dolerio kiekį:
- Įtraukti į vertybinius popierius „Nasdaq“ nacionalinės rinkos vertybiniai popieriaiSkelbiami pasirinkimo sandoriaiNeskelbiami pasirinkimo sandoriaiValstybiniai vertybiniai popieriaiValstybiniai vertybiniai popieriaiVerslo skolos vertybiniai popieriaiĮkeitimo vertybiniai popieriaiKiti skolos vertybiniai popieriai
ATS taip pat turi pateikti įtrauktų vertybinių popierių, „Nasdaq“ nacionalinės rinkos vertybinių popierių, „Nasdaq SmallCap“ rinkos vertybinių popierių ir įtrauktųjų opcionų vienetų ir dolerių apimties sandorių apyvartą po prekybos valandomis, kurios vyksta ATS.
