Kas yra SEC forma F-3?
F-3 SEC forma yra forma, naudojama užsienio privačių emitentų tam tikriems vertybiniams popieriams, kurie atitinka tam tikrus Vertybinių popierių ir biržos komisijos (SEC) kriterijus, registruoti. F-3 forma taip pat vadinama vertybinių popierių „Registracijos ataskaita“ 1933 m.
Užsienio privatūs emitentai, kurių pasaulinė rinkos kapitalizacija viršija 75 mln. USD ir kurie pagal 1934 m. Vertybinių popierių įstatymą pranešė ne trumpiau kaip vienerius metus, privalo pateikti F-3 formą. Jį taip pat naudoja tinkami užsienio privatūs emitentai registruodami nekonvertuojamų investicinio lygio vertybinių popierių pasiūlymus.
Suprasti SEC F-3 formą
F-3 forma padeda SEK pasiekti 1933 m. Vertybinių popierių įstatymo tikslus, reikalaudama, kad investuotojai turėtų prieigą prie svarbios informacijos apie siūlomus vertybinius popierius, taigi padeda užkirsti kelią sukčiavimui parduodant siūlomus vertybinius popierius. Vertybinių popierių įstatymas, dažnai vadinamas „vertybinių popierių tiesos“ įstatymu, buvo paskelbtas JAV Kongrese po 1929 m. Akcijų rinkos griūties. F-3 forma ir kitos formos pateikiamos siekiant pateikti esminius faktus apie bendrovės vertybinius popierius. Registracija.
Reikalavimai registruotojams
Pagal Vertybinių popierių įstatymą įmonė, norėdama naudoti F-3 formą registracijai, turi atitikti tam tikras sąlygas. Bet kuris iš registruotojų privalo turėti vertybinių popierių klasę, įregistruotą pagal Vertybinių popierių įstatymo 12 skirsnio g punktą, dar vadinamą Biržos įstatymu, arba jie privalo pateikti ataskaitas pagal 15 skirsnio d punktą ir jie turi būti pateikę bent viena metinė ataskaita, naudojant 20-F, 10-K arba 40-F formas (kaip reikalaujama Mainų įstatyme).
Registruotojai negalėjo nemokėti dividendų ar jokių paskesnių fondų įmokų už pageidaujamas akcijas. Jie taip pat negali sumokėti skolintų pinigų įmokų ar ilgalaikės nuomos.
Jei registruotojas yra dukterinė įmonė, kuriai priklauso dauguma akcijų, saugumo vertybiniai popieriai taip pat gali būti registruojami F-3 formoje (darant prielaidą, kad dukterinė įmonė atitinka būtinus tinkamumo reikalavimus.)
Sandorių reikalavimai
Ši forma registracijai taip pat gali būti naudojama registruotojų pateiktuose saugumo pasiūlymuose, kurie atitinka tam tikras operacijų sąlygas. Tai apima pirminius vertybinių popierių siūlymus grynaisiais pinigais, kuriuos teikia registruotojas (arba registruotojo vardu), jei bendra paprastųjų akcijų rinkos vertė visame pasaulyje yra lygi 75 mln. USD ar daugiau.
Pirminiai nekonvertuojamų vertybinių popierių pasiūlymai taip pat gali būti registruojami, jei per 60 dienų nuo registracijos ataskaitos pateikimo dienos registruotojas yra išleidęs mažiausiai 1 milijardą USD nekonvertuojamų vertybinių popierių (neįskaitant bendrojo kapitalo per trejus metus prieš tai) arba bent 750 mln. USD neapmokėtų nekonvertuojamų vertybinių popierių. Tai taip pat taikoma dukterinei įmonei, kuriai visiškai priklauso dukterinė įmonė, arba daugumai nuosavybės teise priklausančiai nekilnojamojo turto investavimo į nekilnojamąjį turtą operacinei bendrijai, kuri yra gerai žinomas patyręs emitentas.
