Kas yra „SEC“ PRE 14A forma
Registruotojas arba jo vardu privalo pateikti Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC) Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC) PRE 14A formą arba preliminarų įgaliojimą, kai reikalingas akcininko balsavimas nesusijusiame su ginčijamu klausimu ar susijungimu / įsigijimu.
IŠSKIRSTYMAS SEKMĖJE, 14A forma
Tais atvejais, kai reikia akcininkų balsavimo, bendrovės pateikia PRE 14A SEC formą. Vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC) reikalauja, kad PRE 14A forma pateiktų bendrovės vertybinių popierių turėtojams pakankamai informacijos, kad jie galėtų balsuoti informuotai būsimame vertybinių popierių savininkų susirinkime arba įgaliotų įgaliotinį balsuoti akcijomis jų vardu. PRE 14A formoje pateikiama informacija apie: vertybinių popierių savininkų susirinkimo datą, laiką ir vietą; įgaliojimo atšaukimas; disidento vertinimo teisė; asmenys, teikiantys prašymą; tiesioginis ar netiesioginis tam tikrų asmenų interesas klausimais, kuriuos reikia spręsti; vertybinių popierių modifikavimas ar keitimas; finansinės ataskaitos; balsavimo tvarka; Kitos detalės.
PRE 14A forma, dar vadinama „išankstiniu įgaliojimo pareiškimu, nesusijusiu su ginčijamu klausimu ar susijungimu / įsigijimu“, reikalinga pagal 1934 m. Vertybinių popierių mainų įstatymo 14 skirsnio a punktą. Be kita ko, įstatymas įgaliojo SEC reikalauti, kad bendrovės, turinčios viešai parduodamus vertybinius popierius, periodiškai pateiktų informaciją.
Forma yra paduodama SEC, kai akcininkai gauna preliminarų įgaliojimą, ir padeda SEC užtikrinti, kad būtų gerbiamos akcininkų teisės. Bendrovės ar kiti dokumentų teikėjai, tokie kaip akcininkai, privalo atskleisti visą svarbią informaciją, susijusią su emisija, dėl kurios siūlomas akcininkų balsavimas.
Kada naudojama SEC forma PRE 14A?
Numatytų veiksmų, kurie paskatins pateikti PRE 14A formą, pavyzdžiai yra sprendimai dėl akcijų išleidimo, jų įstatų pakeitimai, akcininkų pasiūlymai, valdybos kompensacija, ribotos akcijų subsidijos ir kiti dalykai. Byloms, susijusioms su balsavimu tik pavieniais klausimais, tokiais kaip akcininkų pasiūlymas ar nepriklausomo auditoriaus pasirinkimas, nereikia pateikti PRE 14A formos.
Preliminarios įgaliotinio formos 14A užpildymo procesas
Su tam tikromis išimtimis, kurias SEC sukūrė siekdama „palengvinti registruotojams ir Komisijai nuo nereikalingos administracinės naštos“, registruotojai turi pateikti penkias preliminarių įgaliojimo pareiškimų kopijas SEK bent prieš 10 kalendorinių dienų prieš siųsdami įgaliotinę medžiagą vertybinių popierių savininkams. gali pakomentuoti ir pareikalauti paaiškinimų ar pataisymų, susijusių su preliminariais įgaliotųjų asmenų pateiktais dokumentais. Jei tokiu atveju, SEC per 10 dienų apie tai praneš.
Už kai kurių rūšių pateiktus dokumentus, įskaitant mokesčius, susijusius su bendrovės metiniu akcininkų susirinkimu, rinkliavos už įgaliotinius nepateikiamos.
