Kas yra „SEC“ forma U-5S?
„U-5S“ SEC forma buvo paraiška Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC), kurią kasmet turėjo pateikti kiekviena registruota komunalinių paslaugų įmonė. Formoje turėjo būti informacija apie patronuojančiąją kontroliuojančiąją bendrovę, visas įstatymais numatytas dukterines įmones, turimų paprastųjų akcijų skaičių, balsavimo procentą ir apskaitinę akcijų vertę, taip pat įsigijimo, pardavimo, pareigūnų, direktorių, įmokų, sutarčių santraukas. ir finansinės ataskaitos.
SEC naudojo šią informaciją registruotos komunalinių paslaugų sistemos akcijų valdymui, finansams ir veiklai stebėti.
Suprasti U-5S SEC formą
U-5S forma, dar vadinama „metine ataskaita“, buvo reikalaujama pagal 1935 m. Komunalinių įmonių kontroliuojančiųjų bendrovių įstatymo penktosios skirsnio pirmą taisyklę. 1935 m. Įstatymu buvo reglamentuojamos elektros ir gamtinių dujų įmonių kontroliuojančiosios bendrovės. U-5S formoje reikalaujama pateikti specifinę informaciją apie komunalinių paslaugų kontroliuojančias bendroves, įskaitant išsamią informaciją apie sistemos bendroves ir investicijas, taip pat įsigijimus. U-5S forma buvo įpareigota papildomai pateikti standartines 10-Q ir 10-Ks ataskaitas SEC registruotoms įmonėms.
1935 m. Įstatymas buvo panaikintas 2005 m. Rugpjūčio 8 d., Priėmus 2005 m. Energetikos įstatymą. 2005 m. Įstatymas visų pirma buvo sutelktas į naujas mokesčių paskatas ir paskolas komunalinių paslaugų sektoriui. Į jį nebuvo įtrauktos nuostatos dėl papildomų U-5S padavimo komunalinių paslaugų sektoriuje. Dėl to 2005 m. Aktu U-5S forma paseno.
FINRA formos U-5 funkcijos
Finansų pramonės reguliavimo institucijos (FINRA) U-5 forma yra vieningas pranešimas apie vertybinių popierių pramonės registracijos nutraukimą. Tarpininkai, tarpininkai, patarėjai investavimo klausimais ir vertybinių popierių emitentai naudojasi U-5 forma, kad praneštų apie asmens nutraukimą ir tvirtą atskyrimą atitinkamose jurisdikcijose arba su buvusia savireguliavimo organizacija (SRO).
Buvęs darbdavys privalo U-5 formą pateikti FINRA bet kuriuo metu, kai įregistruotas atstovas dėl kokių nors priežasčių palieka remiančią įmonę. Forma turi būti paduota per 30 dienų nuo atskyrimo. Užpildytojai privalo atsakyti į visus klausimus ir pateikti visą reikalaujamą informaciją, nebent specialiose instrukcijose kiekvienam U-5 formos elementui būtų nurodyta kitaip. Forma paprastai pateikiama per FINRA Web CRD.
Galima pateikti trijų tipų U-5 formas. U-5 padavimo data gali būti svarbi, nes prasideda dvejų metų registracijos priežiūros laikotarpis, kurį turi atstovas, jei jie nedelsdami nepradės dirbti su kita įmone. Pateiktą informaciją, pateiktą su U-5 forma, gali patikrinti fonai ir peržiūrėti FINRA, SEC ir kitos suinteresuotosios šalys.
3 U-5 formos užpildų tipai
- Visas: Jei asmuo nutraukiamas, darbdavys privalo užpildyti U-5 formą visam darbo sutarties nutraukimui. Darbdavys privalo užpildyti trečiąjį skyrių, pasirinkti „taip“ visiškai nutraukdamas sutartį ir nurodyti nutraukimo priežastį. Iš dalies: dalinis nutraukimas užbaigia registruoto atstovo ryšius su pasirinktais SRO arba pasirinktose jurisdikcijose. Darbdavys privalo užpildyti U-5 formos penktą skyrių, į kurį įeina 5A skyrius: SRO dalinis nutraukimas ir 5B skyrius: jurisdikcija dalinis nutraukimas. Pakeitimas: U-5 formos pakeitimas gali būti pateiktas norint atnaujinti iš pradžių pateiktą formą. Skyriai, kuriuos galima pakeisti, yra informacijos atskleidimas, nutraukimo data, nutraukimo priežastis ir gyvenamoji vieta.
U-5 formos sekcijos
- Bendroji informacijaDabar gyvenamojo namo adresasTikimas nutraukimasData nutrauktaDalinis nutraukimasSusijusios įmonės nutraukimasAtskleidimo klausimaiParašasPaskelbimo atskleidimo puslapiai
