Vertybinių popierių pramonės pagrindų (sie) egzamino apžvalga

Kvalifikaciniai testai kelioms profesijoms finansinių paslaugų pramonėje, anksčiau vadinti serijos egzaminais, buvo supaprastinti į vieną pradinį egzaminą, vadinamą vertybinių popierių pramonės pagrindų egzaminu arba SIE egzaminu. 2015 m. Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA) patobulino savo bandymų struktūrą, SIE konsoliduodama pagrindines žinias, kuriomis buvo dalijamasi keliuose serijos egzaminuose. Kandidatai gali laikyti papildomą kvalifikacijos egzaminą tam tikrai sričiai, į kurią jie tikisi patekti.

Pagrindiniai išvežamieji daiktai

• SIE smarkiai pakeitė įvairių esamų kvalifikacijos egzaminų struktūrą. Jei norite laikyti SIE, jums nereikia būti priklausančiam įmonei FINRA. Jei jau išlaikėte vieną iš FINRA egzaminų ir esate registruotas kaip atstovas, kurio nedarote reikia paimti SIE.

Vertybinių popierių pramonės pagrindų egzamino (SIE) kvalifikacijų pokyčiai

SIE turėjo didelę struktūrinę įtaką kvalifikacijos egzaminams. SIE pakeičia kiekvieno ankstesnio egzamino dalis, įskaitant 6, 7, 22, 55/56 (pakeista 57), 79, 82, 82/99 ir 99. Šie testai buvo susitraukę., tapdami kvalifikacijos egzaminais, kuriuose pagrindinis dėmesys skiriamas specialioms žinioms, reikalingoms kiekvienai konkrečiai kvalifikacijai.

Geriausi egzaminai siūlomi šioms reprezentacinėms kategorijoms:

• Investicinių bendrovių atstovas (IR) - 6 serijaBendras vertybinių popierių atstovas (GS) - 7DPP atstovas (DR) - 22 serijaVertybinių popierių prekybininkas (TD) - 57 serijaInvesticijų bankininkystės atstovas (IB) - 79 serijaPrivačių vertybinių popierių pasiūlymų atstovas (PR) - 82 serijaTyrimų analitikas (RS) - 86 ir 87 serijos profesionalai (OS) - 99 serija

Apskritai tai buvo akivaizdus bandymas pašalinti kai kuriuos dubliuotus bandymų duomenis, tačiau tai taip pat atvėrė duris žymiai svarbesniam kvalifikacijos proceso pakeitimui, kurio nebereikia sieti su FINRA nare. paimkite SIE.

Pagal buvusias FINRA taisykles, norint laikyti egzaminus, paprastai reikėjo būti įdarbintam ar kitaip remiamam FINRA nariui. SIE panaikina šį reikalavimą, nors jūs vis dar turite būti susieti su įmone FINRA, kad galėtumėte laikyti aukščiausius egzaminus. Tai reiškia, kad asmuo gali pasirinkti savarankiškai pradėti FINRA kvalifikaciją.

Sėkmingas SIE atlikimas neužtikrina sėkmingo įsiveržimo į finansų industriją, tačiau galima sakyti, kad išlaikę jį prieš ieškant darbo galite suteikti pranašumą, nes būsimam darbdaviui tereikia remti aukščiausią egzaminą. kad gautumėte kvalifikaciją tam tikram vaidmeniui.

FINRA palaikė mintį, kad neseniai absolventai ir žmonės, norintys įsitraukti į pramonę, turėtų savarankiškai pasirinkti SIE. Jie padarė jį patrauklesnį, pratęsdami SIE galiojimą iki ketverių metų, suteikdami daug galimybių praeinantiems dalyviams, kad jie galėtų rasti įmonę, kuri remtų aukščiausius egzaminus. FINRA įmonės narės gali pamatyti, kas išlaikė egzaminą per Centrinį registracijos depozitoriumą (CRD).

SIE ir geriausi egzaminai kaip pakaitalai

Originaliuose vertybinių popierių ir biržos komisijos padaliniuose „FINRA“ nuspręsta, kad nuo 2016 m. Rudens iki 2017 m. Pradžios turėtų būti surengti jų didžiausios apimties egzaminai. Tai pasirodė šiek tiek optimistiška. Planavime buvo keletas poslinkių, vienas - dėl įmonių narių ir pramonės asociacijų prašymų suteikti daugiau laiko nustatyti savo procesus pagal naują struktūrą. SIE ir viršutinių egzaminų egzaminas įvyko 2018 m. Spalio 1 d. Ir buvo atšaukti keli mažos apimties egzaminai, tokie kaip 42 ir 62 serijos.

Iš pradžių 2018 m. Kovo mėn. Buvo siekiama įgyvendinti SIE ir 6, 7 ir 79 serijų geriausius variantus. 2018 m. Spalio 1 d. Tapo visiško kapitalinio remonto, o ne laipsniško įdiegimo data. Papildymas tam tikra painiava buvo bandymo modernizuoti dalis; 55 serija buvo pakeista 57 serija, nors ji vis dar pasirodė pirminiame pranešime dėl SIE atnaujinimų. Šis atnaujinimas buvo paprasčiausia FINRA peržiūros ir keitimo programos dalis, o ne pagrindinių žinių atnaujinimas.

SIE egzamino struktūra

SIE egzaminų struktūra daugiausia grindžiama egzaminų, kuriems jis pakeitė tą dalį, bendrųjų žinių komponentais. 2018 m. Sausio mėn. FINRA pateikė daugiau informacijos apie struktūrą. Skyriai ir klausimų skaičius yra šie:

Skyrius	Procentas egzamino klausimų	Skaičius Egzamino klausimai
(1) Kapitalo rinkos išmanymas	16 proc.	12
(2) Produktų ir jų rizikos supratimas	44 proc.	33
(3) supratimas apie prekybą, klientų sąskaitas ir draudžiamą veiklą	31 proc.	23
(4) Norminės sistemos apžvalga	9%	7
Iš viso	100%	75