Kas yra 4 serija?
4 serija yra egzaminas ir vertybinių popierių licencija, suteikianti turėtojui teisę prižiūrėti opcionų pardavimo personalą ir atitikties klausimus. Ji apima tokias temas kaip pasirinkimo strategijos, užsienio valiutos pasirinkimo sandoriai ir apmokestinimas. Prieš laikydamas 4 serijos egzaminą, kandidatas turi turėti 7 serijos licenciją.
Pagrindiniai išvežamieji daiktai
- 4 serijos egzaminas suteikia licenciją tiems, kurie pereina prie opcionų pardavimo ir prekybos personalo priežiūros. Testą remia FINRA ir jis apima tiek esminių žinių apie prekybos opcionais, tiek atitikties ir etikos temas. 4 serija dažnai bus laikoma tik po asmuo jau yra išlaikęs 6 ar 7 serijos egzaminus.
4 serijos supratimas
4 serijos egzaminą, dar vadinamą registruotų opcionų pagrindiniu kvalifikacijos egzaminu (OP), administruoja Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA). Tai „įvertina pradinio lygio opcionų pagrindinio kandidato kompetenciją atlikti savo darbą kaip registruoto opciono vykdytojo“, teigia FINRA. Tiksliau, tai dėmesys sutelkiamas į „taisykles ir įstatymines nuostatas, taikomas prižiūrint įmonės opcionų personalo valdymą, apskaitą ir prekybą, taip pat mainų taisykles ir reglamentus, taikomus prekybai opcionų sutartimis“.
Į 4 serijos priežiūros veiklą patenka rinkos sudarymas, prisiėmimas, prekybos taisyklių laikymasis ir:
- Nuosavybės vertybinių popierių pasirinkimo sandoriaiUžsienio valiutos pasirinkimo palūkanų normos pasirinkimo sandoriaiIndekso pasirinkimo sandoriaiValstybės Vyriausybės ir hipoteka užtikrintų vertybinių popierių pasirinkimo sandoriai
4 serijos egzamino struktūra ir turinys
4 serijos egzaminas atliekamas kompiuteriu. Vadovas, kaip laikyti egzaminą kompiuteriu, pateiktas prieš egzaminą. Kandidatams neleidžiama naudoti jokios referencinės medžiagos, tačiau jiems yra pateikiamas atspausdintas popierius ir pagrindiniai elektroniniai skaičiuotuvai (kai kurie egzamino klausimai gali būti susiję su skaičiavimais).
Egzaminą sudaro 135 klausimai su atsakymų variantais (iš kurių 10 yra neatskiriami ir atsitiktinai paskirstomi per visą testą) šešiose turinio srityse:
- 1 darbo funkcija: prižiūrėkite naujų paskyrų atidarymą (21 klausimas) 2 darbo funkcija: prižiūrėkite pasirinkimo galimybes sąskaitos veikloje (25 klausimai) 3 darbo funkcija: prižiūrėkite bendrąsias opcionų prekybos (30 klausimų) užduotis 4: stebėkite parinkčių komunikacijas (9 klausimai). 5 funkcija: įgyvendinkite praktiką ir laikykitės norminių reikalavimų (12 klausimų) 6 darbo funkcija: kontroliuojate asocijuotus asmenis ir personalo valdymo veiklą (28 klausimai).
4 serijos kandidatai testą turi tris valandas ir 15 minučių. Reikia išlaikyti 72% rezultatą. Atspėjimas nėra nubaustas, todėl kandidatas turėtų atsakyti į kiekvieną klausimą. Norėdami gauti daugiau informacijos apie testą, skaitykite FINRA registruotų pasirinkimų pagrindinio kvalifikacijos egzamino (OP) 4 serijos turinio metmenis.
4 serijos klausimų pavyzdžiai
Šie FINRA pateikti pavyzdžiai atspindi įprastus klausimų tipus ir temas. Žvaigždutė reiškia teisingą atsakymą.
1 pavyzdys: Kai plataus masto indeksas yra 266, klientas rašo 1 vasario 270 indekso skambutį 2, 75, rašo 260, vasario 2, 25, perka 1, 25 ir perka 1 275 skambutį 1, 25 ir perka 1 vasario 255, nurodydamas 1. Kas yra maksimalus galimas pelnas šioje pozicijoje?
(A) 225 USD
(B) 275 USD *
(C) 500 USD
(D) 725 USD
2 pavyzdys: Pardavimas laikomas nenaudingu, kai pagrindinio vertybinio popieriaus rinkos kaina yra:
(A) lygi ar didesnė už įspėjimo kainą. *
(B) mažesnė už streiko kainą.
(C) mažesnė už įspėjimo kainą, atėmus priemoką.
(D) didesnė už įspėjimo kainą atėmus priemoką.
3 pavyzdys: Kurie iš šių pagrindinio vertybinio popieriaus akcijų nebus įtraukti į biržos sąrašus įtrauktų akcijų pasirinkimo sandorių?
(A) Padalijimas už du už 1
(B) Atvirkštinis atsargų padalijimas 1 už 5
C) 5% akcijų dividendas
(D) 0, 50 USD dividendų grynaisiais *
