Kas yra 79 serija?
79 serijos egzaminas, visapusiškai žinomas kaip Investicinės bankininkystės atstovo kvalifikacijos egzaminas (IB), yra testas, naudojamas nustatyti, ar registruotas atstovas įgijo žinių, įgūdžių ir etikos, kad taptų investiciniu bankininku. Egzaminą administruoja Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA) ir jis įvertina asmenų, ieškančių pozicijų investicinėje bankininkystėje, kompetenciją, nustatant, ar jie turi pakankamai žinių apie įmonių susijungimus ir įsigijimus, išpirkimą, finansinį restruktūrizavimą, viešųjų investicijų bankininkystę ir refinansavimą. temos. Asmenis, norinčius laikyti egzaminą, turi remti FINRA įmonė.
Pagrindiniai išvežamieji daiktai
- 79 serijos egzaminas atliekamas siekiant nustatyti, ar finansų atstovas yra kvalifikuotas tapti investiciniu bankininku. Egzaminas turi 175 klausimus, susijusius su duomenimis, pasirašymo ir naujomis finansavimo operacijomis, restruktūrizavimu, susijungimais ir įsigijimais bei bendromis saugumo pramonės taisyklėmis. Temos.Kandidatai, išlaikę egzaminą, gali dalyvauti skolų ir akcijų siūlymuose, susijungimuose ir įsigijimuose, turto pardavime ir kitoje investicinės bankininkystės veikloje.
79 serijos supratimas
79 serijos egzaminas skirtas registruotam atstovui, kurio finansų pramonės įgūdžiai yra specifiškesni nei asmens, laikančio platesnį 7 serijos egzaminą, skirto biržos tarpininkams. 2009 m. Buvo priimtos naujos taisyklės, siekiant geriau paruošti asmenis konkrečiai investicinės bankininkystės veiklai ar šios veiklos priežiūrai. Egzaminas buvo pertvarkytas 2018 m. Spalio mėn. Ir dabar jis yra būtinas kartu su „Securities Industry Essentials“ (SIE) egzaminu.
Jungtinių Valstijų vertybinių popierių makleriai turi išlaikyti platesnį 7 serijos egzaminą, jei nori prekiauti licencija; 7 serijos licencija leidžia prekiauti visais vertybiniais popieriais, išskyrus biržos prekes ir ateities sandorius.
79 serijos fokusavimas
Egzaminą sudaro 175 klausimai ir jis skirtas keturioms skirtingoms funkcijų sritims. Kiekvieno skyriaus klausimų skaičius pateiktas skliausteliuose:
1. Duomenų rinkimas, analizė ir vertinimas (75 klausimai)
2. Rizikos suteikimo / nauji finansavimo sandoriai, pasiūlymų tipai ir vertybinių popierių registravimas (43 klausimai)
3. Susijungimai ir įsigijimai, konkursų pasiūlymai ir finansinio restruktūrizavimo sandoriai (34 klausimai)
4. Bendrosios vertybinių popierių pramonės taisyklės (23 klausimai)
79 serijos išankstinės sąlygos
Nors kandidatas, norėdamas laikyti 79 serijos egzaminą, turi būti remiamas FINRA firmos narių, tai nėra būtina sąlyga.
Egzaminą laiko Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA), o kandidatą turi remti įmonė FINRA.
79 serija Leistina veikla
Tie, kurie praeina 79 seriją, gali užsiimti tokia veikla:
- Skolos vertybinių popierių ir nuosavybės vertybinių popierių pasiūlymai, įskaitant privačius ir viešus platinimus
-Susijungimai ir įsigijimai
-Tenderių pasiūlymai
-Finansinis restruktūrizavimas
-Aseto pardavimas
-Atsitraukimai ar kiti įmonių pertvarkymai
-Verslo derinių operacijos
79 serijos pavyzdžių klausimai
Galite užsiregistruoti kaip Investicinės bankininkystės atstovas (IB) išlaikydami 79 serijos egzaminą, arba kaip Privačių vertybinių popierių pasiūlymų atstovas (PR) išlaikydami 82 serijos egzaminą.
Norėdami užsiimti šia veikla, turite dvi registracijos galimybes: a) užsiregistruoti kaip privačių vertybinių popierių pasiūlymų atstovas (82 serija) arba b) užsiregistruoti kaip investicinės bankininkystės atstovas (79 serija) ir kaip generalinis vertybinių popierių atstovas (7 serija). arba įmonės vertybinių popierių atstovas (62 serija).
Investicinės bankininkystės atstovo registracijos kategorija apima investicinius bankininkus, kurie, vykdydami savo profesinę veiklą, pataria ar palengvina pasiūlymo rinkodarą. Tai apimtų tokią veiklą kaip rinkodaros plano parengimas, patarimas dėl pardavimo komandos parengto rinkodaros plano arba rinkodaros medžiagos parengimas ir (arba) įtraukimas. Tačiau tai neapimtų asmenų, kurie aktyviai prekiauja pasiūlymu ir bendrauja su investuotojais ar potencialiais investuotojais, pavyzdžiui, asmuo, kuris užsiima kelių demonstravimo veikla. Atsižvelgiant į siūlomo pasiūlymo tipą, tokį asmenį taip pat reikės registruoti kaip generalinį vertybinių popierių atstovą (7 serija), įmonių vertybinių popierių atstovą (62 serija) arba privačių vertybinių popierių pasiūlos atstovą (82 serija).
Informacija apie 79 serijos egzaminą
Kandidatams pateikiami lentos / sauso trynimo žymekliai ir pagrindiniai elektroniniai skaičiuotuvai, nes kai kurie klausimai susiję su skaičiavimais. Egzamine gali būti klausimų, kuriems reikia naudoti eksponatus, tokius kaip diagramos, grafikai ir lentelės.
