Kas yra asocijuotas asmuo?
Vykdant ateities sandorius terminas „asocijuotas asmuo“ reiškia konkrečius tarpininko ar pardavėjo įdarbintus žmones, kurie atlieka pardavimo arba pardavimo priežiūros funkcijas. Neįtraukiami kanceliarijos ir administracijos darbuotojai.
Pagrindiniai išvežamieji daiktai
- Asocijuoti asmenys yra ateities sandorių darbuotojai, įdarbinti brokerių / tarpininkų firmų, užsiimančių pardavimu ar pardavimų priežiūra. Šie asmenys mato užsakymų srautą, kuris gali būti neviešas. Jie privalo registruotis reguliavimo agentūrose.Jie privalo veikti tokiu būdu, kad jiems asmeniškai nėra naudinga informacija apie užsakymų srautus.
Asocijuoto asmens supratimas
Asocijuoti asmenys yra įpareigoti skirtingų ateities biržų ir reguliavimo institucijų taisyklių ir reglamentų. Šie subjektai reguliuoja tam tikrus vaidmenis atliekančius žmones tam, kad įsitikintų, jog netolygus informacijos srautas, net jei jis natūraliai atsiranda, netrukdo investuotojams apriboti jų prekybos ir mokslinių tyrimų veiklos ir jų neapgaudinėja. Asmenims, kurie jau yra įregistruoti kaip šie asmenys, atskira registracija Nacionalinėje ateities asociacijoje (NFA) nereikalinga:
Kodėl skirtis?
Finansų rinkos yra reguliuojamos taip, kad jos būtų sąžiningos visiems dalyviams, nesvarbu, koks jų dydis, įtaka ar patirtis. Tai apima informacijos srautus, užsakymus ir kitus veiksnius, leidžiančius bet kuriam kvalifikuotam asmeniui dalyvauti rinkose.
Reikalaudami asmenis ir firmas, užsiimančius klientų pinigais, registruotis FINRA ir (arba) NFA kaip asocijuotus asmenis, jei jie dar nėra įregistruoti kaip kiti asmenys, dalyviams taikomos taisyklės ir nuostatai, palengvinantys sąžiningą rinką.
Be to, reguliuotojai turi įgaliojimus bausti, bausti arba išsiųsti dalyvius, jei jie nesilaiko šių taisyklių ir reglamentų. Registracijoje taip pat nustatomi šalių ginčų sprendimo būdai, įskaitant arbitražą.
Todėl klientai turi tam tikrą apsaugos lygį, užtikrindami, kad jų patekimas į rinką yra sąžiningas, o jų lėšos bus naudojamos tik jų naudai. Tokia pati apsauga taikoma ir informacijai, kurią sugeneruoja kliento veikla. Pavyzdžiui, asocijuotas asmuo negali pateikti asmeninių užsakymų prieš klientų pavedimus ir negali pateikti informacijos apie savo klientų užsakymus kitiems klientams ar išorės šalims. Asocijuoti asmenys taip pat sutinka leisti stebėti jų prekybą ir sąskaitų likučius.
Asocijuoti asmenys, įskaitant FCM ir IB, turi atitikti būtiniausius reikalavimus:
- Minimalus grynasis kapitalasKlientų lėšos (tik FCM; IB neturi klientų lėšų) Atskleidimas ir kiti reikalavimai klientamsFinansinės ir kitos paraiškos
Tai apsaugo klientą nuo rinkos rizikos vykdant prekybą, taip pat nuo rizikos, kad įmonė pasitraukia iš verslo, galbūt pasiimdama su savimi klientų lėšas. Tai taip pat užkerta kelią interesų konfliktams, nors susiję asmenys (ir firmos) nebūtinai yra patikėtiniai. Nors jie privalo laikytis etiškos verslo praktikos, jie neprivalo atitikti aukštesnių patikėtinių standartų, kuriuos privalo atitikti investavimo patarėjai.
