Blotterio apibrėžimas

Kas yra pūtiklis?

Trintukas yra sandorių įrašas ir informacija apie sudarytus sandorius per tam tikrą laikotarpį (paprastai vieną prekybos dieną). Informacija apie prekybą apima tokius dalykus kaip laikas, kaina, užsakymo dydis ir nurodoma, ar tai buvo pirkimo ar pardavimo užsakymas. Blotter paprastai sukuriama per prekybos programinę įrangą, kuri įrašo sandorius, sudarytus per duomenų tiekimą.

Pratikų supratimas

Prekyvietės tikslas yra kruopščiai dokumentuoti sandorius, kad prekybininkas ar maklerio įmonė galėtų juos peržiūrėti ir patvirtinti. Nešvarumai naudojami akcijų, užsienio valiutų ir obligacijų rinkose. Tai galima pritaikyti atsižvelgiant į vartotojo poreikius. Prekyba taip pat naudojama opcionų ir prekių rinkoje.

Paprastai brokeris prekybininkams pateikia informaciją apie programinę įrangą. Trintukas apima vertybinius popierius, prekybos laiką, pardavimo ar pirkimo kiekį ir kainą, EKT rinką, kurioje įvyko prekyba, ir ar tai buvo pirkimas, pardavimas ar trumpas pavedimas.

Trintukas taip pat nurodo, ar už sandorį buvo tinkamai atsiskaityta, ir apima užsakymus, kurie buvo įvesti, bet atšaukti prieš užpildymą. Prekiautojas gali tinkinti, kokia informacija turi būti rodoma užpilde. Brokeris naudoja blotterį visų operacijų apskaitai, kilus bet kokiai prekybai.

Pagrindiniai išvežamieji daiktai

• Blotter yra prekybos informacijos įrašas ir paprastai sukuriamas naudojant prekybos programinę įrangą. Jis gali būti naudojamas įvairiems tikslams. Prekybininkai pasinaudoja tuo, kad dienos pabaigoje įvertintų ir išanalizuotų savo prekybos pozicijas, o reguliavimo agentūros, tokios kaip SEK, naudojasi neteisėtos prekybos atvejams aptikti.

Kaip naudojami pūtikliai?

Treideriai, kurie naudojasi juo tobulindami prekybos metodus ir strategijas, blotterį gali naudoti kartu su prekybos žurnalu arba jo vietoje. Pasibaigus prekybos dienai, prekybininkai paprastai pasitelkia „blotter“, kad patikrintų, kaip jie sekėsi. Pūtiklį galima suskirstyti į apžvalgos sritis, kuriose jis / ji galėjo būti geriau atliktas, pvz., Nustatyti laiką su įvestimis ir (arba) išėjimais.

Atitikties departamentai ir reguliavimo institucijos, tokios kaip Vertybinių popierių biržos komisija (SEK), taip pat rūšiuoja, kaip nustatyti neteisėtą prekybą. Rūšiavimas gali būti atliekamas įvairiais būdais, kad būtų atskleisti bet kokie prekybos neatitikimai. SEC audito metu įmonės naudoja prekybos židinius, kad parodytų savo sandorių įrašus pagal investicijų rūšis. Pvz., Atskiras prekybos srautas bus naudojamas akcijoms, kitas - fiksuotų pajamų vertybiniams popieriams ir pan.

Jei kai kurie sandoriai buvo vykdomi stebėjimo ar ribotos prekybos sąrašų akcijomis, tai gali reikšti prekybą viešai neatskleista informacija. Plotininkai taip pat gali parodyti kai kuriuos portfelio valdytojus, kurie parodo klientų pasirinkimą, jei: - tam tikros klientų sąskaitos dažnai uždirba pelningai; klientų sąskaitose yra labai skirtingos to paties vertybinio popieriaus pirkimo ar pardavimo kainos; tam tikrų tipų sąskaitoms, už kurias mokami didžiausi komisiniai mokesčiai, teikiama pirmenybė prieš kitas prekybines sąskaitas; tt

Be to, portfelio valdytojas, vykdantis investavimo strategiją, kuri skiriasi nuo klientams atskleidžiamos strategijos, gali būti išsiaiškintas. Pavyzdžiui, tariamas pirkimo ir laikymo investicijų portfelis, iš tikrųjų turintis tik trumpalaikius vertybinius popierius, yra raudona vėliava.

Bet kokia neįprasta prekybos veikla, išryškinta blizgesiu, bus tiriama toliau, siekiant nustatyti, ar buvo padaryta kokių nors pažeidimų.

Pūtiklio pavyzdys

Investicinė įmonė ABC ruošiasi SEC auditui. Jis atskiria savo sandorius pagal investicijų rūšis ir sukuria prekybos srautus kiekvienai investicijai per tą laiką, kurio reikalauja SEC. Kiekviename „Excel“ lape pateikiama išsami informacija apie prekybą, kaip parodyta žemiau.

Kliento vardas

Prekinis pavadinimas

Atsiskaitymo data

Pirkti / Parduoti

CUSIP

Saugumas Simbolis

Saugumas Desc.

Kiekis

Vieneto kaina

Pagrindinis / Pajamos

Iš viso Komisija

Mokesčiai

Grynosios pajamos

Brokeris