Koks yra Investicijų valdymo skyrius
Investicijų valdymo skyrius yra JAV vertybinių popierių ir biržos komisijos (SEC) filialas, prižiūrintis investicinius fondus, profesionalius fondų valdytojus, vertybinių popierių tyrimų analitikus ir patarėjus investicijoms.
Nutrauktas investicijų valdymo skyrius
Skyriaus Investicijų valdymas vadovaujasi federaliniais vertybinių popierių įstatymais, tokiais kaip 1940 m. Investicinių bendrovių įstatymas ir 1940 m. Investicijų patarėjų įstatymas. Pagrindinis šio skyriaus rūpestis yra apsaugoti mažmeninius investuotojus nuo sukčiavimo ir piktnaudžiavimo investicine industrija. Taigi skyrius prižiūri investicinių fondų, biržoje parduodamų fondų, kintamų draudimo produktų ir patarėjų investicijoms registravimą, atskleidimą ir reklamą. Antrinis rūpestis yra pagalba pramonės specialistams, nes jie bando laikytis kartais sudėtingų ir varginančių taisyklių.
Investicijų valdymo skyrius reguliavo komunalinių bendrovių kontroliuojamąsias bendroves, kol įstatymas buvo panaikintas priėmus 2005 m. Energetikos politikos įstatymą, po kurio daugiau komunalinių paslaugų reguliavimo buvo perduota Federalinei energetikos reguliavimo komisijai (FERC).
Investicijų valdymo skyriaus biurai
Keturi pagrindiniai biurai vykdo keturias skyriaus užduotis - vadovauti, atskleisti, rengti taisykles ir analizuoti.
Vyriausiasis patarėjų biuras (CCO) pirmiausia aiškina federalinius vertybinių popierių įstatymus, susijusius su investicijų valdymo pramone. Jis leidžia aiškinamuosius raštus ir peržiūri investicinių bendrovių prašymus dėl išimčių. CCO taip pat teikia individualizuotus aiškinimo patarimus investavimo specialistams, siekiantiems veikti neviršijant federalinio įstatymo. Skundai dėl galimų federalinių vertybinių popierių įstatymų ar padalijimo politikos pažeidimų pateikiami per CCO.
Atskleidimo peržiūros ir apskaitos tarnyba (DRAO) peržiūri investicines ir kintamąsias draudimo bylas, tokias kaip registracijos ataskaitas, finansines ataskaitas ir įgaliotinius. DRAO tiesiogiai bendradarbiauja su investicinėmis bendrovėmis ir patarėjais, kad laikytųsi federalinių vertybinių popierių įstatymų atskleidimo ir apskaitos politikos. 2018 m. DRAO paskelbė naują svetainę, kurioje visos informacijos atskleidimo nuorodos ir būtinos formos laikomos vienoje vietoje, kad procesas būtų paprastesnis tiek investicinėms bendrovėms, tiek mažmeniniams investuotojams. Svetainės puslapiuose yra trumpas informacijos apie fondų atskleidimą aprašymas, apskaitos ir informacijos atskleidimo informacija (ADI) ir informacijos atskleidimo medžiaga.
Teisėkūros tarnyba svarsto naujas ir pakeistas taisykles ir formas, susijusias su federaliniais vertybinių popierių įstatymais ir SEC vardu. Biuras yra atsakingas už Kongreso parodymų rengimą ir Kongreso tyrimų palengvinimą, kai to reikia.
„Analytics“ biuras stebi pokyčius investicijų valdymo srityje, teikdamas Investicijų skyriui dabartinius, tikslius duomenis, kuriais grindžia savo veiksmus. „Analytics“ tarnyba viešai paskelbia savo rizikos analizę ir prognozes.
