Elektroninio mėlynojo lapo (EBS) APIBRĖŽIMAS
Elektroninis mėlynasis lapas yra elektroninis vertybinių popierių ir biržos komisijos (SEK) elektroninis prašymas pateikti išsamią informaciją apie prekybą kliringo įmonėms, tarpininkų prekiautojams ir rinkos formuotojams. Elektroniniuose mėlynuose lapuose nurodomas vertybinio popieriaus pavadinimas, jo kaina, operacijos data, operacijos dydis ir susijusios šalys.
Ši informacijos užklausa istoriškai buvo išsiųsta kliringo įmonėms naudojant mėlynąsias formas. Kasdien didėjant vertybinių popierių kiekiui, šis procesas buvo perkeltas į elektroninę sistemą, siekiant palengvinti rinkimą.
NUOTOLINIMAS Elektroninis mėlynasis lapas (EBS)
Ši informacija renkama siekiant suteikti SEC geresnį supratimą apie institucijų ir profesionalių prekybininkų prekybos strategijų kūrimą. Vertybinių popierių birža taip pat naudoja informaciją siekdama nustatyti, ar nesilaikoma vertybinių popierių įstatymų, ypač susijusių su prekyba viešai neatskleista informacija. Ši informacija taip pat naudojama tiriant ypatingo saugumo nepastovumo priežastis, kai SEC rekonstruoja tam tikro laikotarpio operacijas.
Informacija, surinkta iš visų tipų mėlynųjų lapų, FINRA naudojasi sukčiavimo aptikimo ir informacijos rinkimui tarnyba, kad surastų ir nustatytų prekybos veiklos pažeidimus. Pažeidimai gali būti prekybos viešai neatskleista informacija atvejai ar kiti neteisėti veiksmai.
Pagrindinė mėlynojo lapo forma suteikia SEC išsamią informaciją apie įmonės ir jos klientų vykdomus sandorius. Informacija apima vertybinio popieriaus pavadinimą, pardavimo datą, kainą, operacijos dydį ir dalyvaujančių šalių sąrašą. Mėlynojo lapo informacija gali būti naudojama norint įvertinti, kodėl saugumas padidėjo.
Informacija apie elektroninius mėlynuosius lapus teikiama reguliuotojams
Tikimasi, kad mėlynuosiuose lapuose bus informacija apie sąskaitos turėtoją ir prekybą. Nesvarbu, ar skaitmenine forma, ar popieriuje - dokumento tikslas yra suteikti SEC ir kitiems reguliuotojams galimybę apdoroti ir suprasti prekybos veiklos srautus. Neišsami ar netiksli informacija gali trukdyti reguliavimo institucijoms, ieškančioms sukčiavimo ar prekybos viešai neatskleista informacija.
Įmonėms gali grėsti baudos, jei paaiškėja, kad jos pateikė reguliavimo institucijoms nepakankamą ar klaidingą mėlynojo lapo informaciją. Pavyzdžiui, „Citigroup“ sutiko sumokėti 7 mln. USD baudą 2016 m., Kai SEC nustatė, kad įmonė 15 metų pateikė nepilnus mėlynojo lapo duomenis. „Citigroup“ sutiko sumokėti baudą ir pripažino neteisėtais sumokėti mokesčius. SEC teigė, kad kompiuterio kodavimo klaida paskatino firmą pateikti reguliavimo institucijoms neišsamią mėlynojo lapo informaciją apie jos vykdomus sandorius.
Klaida įvyko naudojant programinę įrangą „Citigroup“, kai ji apdorojo mėlynojo lapo duomenų užklausas. Dėl šios priežasties buvo praleista 26 810 operacijų, kai „Citigroup“ atsakė į mėlynųjų lapų užklausas nuo 1999 iki 2014 m.
