Kas yra SEC forma ADV-W
SEC forma ADV-W yra forma, naudojama panaikinti registraciją kaip registruotą patarėją investuojant į SEC. Ši forma turi keletą tvarkaraščių, kuriuos reikia užpildyti, nurodant patarėjo kontaktinę informaciją, dabartinę veiklą ir klientų būklę. Taip pat reikalinga finansinės būklės ataskaita kartu su knygų ir įrašų aprašymu.
„ADV-W“ formos suskaidymas
SEC forma ADV-W pateikiama tada, kai RIA nebenori išlaikyti savo aktyvios licencijos verstis patarėju investicijų klausimais. Jis taip pat naudojamas, jei patarėjas pereina nuo federalinės prie valstijos registracijos. Tačiau patarėjams, vykdantiems pastarąjį veiksmą, nereikia užpildyti 1E – 8 formos formos. Kitos su šia paraiška susijusios formos yra ADV-R ir ADV-S formos.
ADV-W formoje būtina informacija
RIA, norinti išregistruoti iš SEC, ADV-W formoje ir jos tvarkaraščiuose turi pateikti visą šią informaciją:
- Vardas, CRD numeris ir kita identifikavimo informacijaSkelbiamojo verslo būklė, nurodant datą, kada jis / ji nutraukė veiklą, ir priežastis, kodėl jis / ji pasitraukė iš versloPinigai klientamsPinigai kliento turtui Patariamosios sutartys, įskaitant tai, ar jos buvo priskirtos, ir kuriems sprendimai ir suvaržymai prieš RIAS finansinės būklės ataskaitų knygas ir įrašus, įskaitant informaciją apie asmenis, kurie laikys knygų ir įrašų kopijas, ir minėtų knygų bei įrašų buvimo vietąRIA parašasBet kokia papildoma informacija
Dažnai RIA kreipiasi pagalbos į savo advokatą, kad užpildytų ir paduotų ADV-W formą. ADV-W forma gali būti naudojama RIA SEC registracijai panaikinti visose valstijose ir jurisdikcijose, kuriose jis / ji užsiima verslu, arba tik kai kuriose iš jų; pastarasis yra žinomas kaip dalinis padavimas.
Įrašų tvarkymo reikalavimai užpildžius ADV-W formą
Pateikus ADV-W formą, išregistruotam patarėjui reikės saugoti visus savo įrašus ir knygas tam tikrą laiką, paprastai praėjus maždaug trejiems penkeriems metams nuo paraiškos padavimo. Tiksli darbo trukmė priklauso nuo to, kurioje valstybėje buvo įregistruotas patarėjas.
