Kas yra SEC forma BDW?
Vertybinių popierių ir biržos komisijos (SEC) DBW forma yra dokumentas, kurį turi užpildyti visi vertybinių popierių maklerių platintojai, norintys nutraukti savo, kaip registruoto brokerio, statusą. Formos pavadinimas yra „SEC Form Uniform Request for Broker-Dealer“ panaikinimas.
Paprasčiau tariant, ši forma leidžia brokerių tarpininkams uždaryti parduotuvę arba nustoti veikti kaip tarpininkui. Finansų pramonės reguliavimo tarnyba (FINRA) įgalioja naudoti DBW formą. Brokeriai-tarpininkai, kurie perka ir parduoda vertybinius popierius savo investuojančių klientų vardu, taip pat gali naudoti dokumentą, kad iš dalies pasitrauktų iš prekybos. Dalinis pašalinimas nutraukia brokerio registraciją konkrečiose jurisdikcijose ir savireguliacijos organizacijose (SRO). Tačiau dalinis panaikinimas nepanaikina įmonės pateikimo į SEK ir likusius SRO bei jurisdikcijos reikalavimus.
Formos tikslas yra padėti SEC nustatyti, ar brokeris-prekiautojas atšaukia savo registraciją visuomenės labui.
Specialios SEC formos BDW nuostatos
1934 m. Vertybinių popierių biržos įstatymo 15 skirsnyje pateikiamos nuostatos, reglamentuojančios visus vertybinių popierių maklerius, registruotus per Vertybinių popierių ir biržos komisiją. Formos tikslas yra padėti SEC nustatyti, ar brokeris-prekiautojas atšaukia savo registraciją visuomenės labui. SEC ir Nacionalinė vertybinių popierių prekiautojų asociacija (NASD) saugo visą informaciją, teikiamą per BDW formas. Paraiškoje pateikta informacija yra prieinama visuomenei.
Brokerių pardavėjai BDW formą gali pateikti elektroniniu būdu Centriniame registracijos depozitoriume (CRD), kurį taip pat prižiūri FINRA. Kai kurios jurisdikcijos taip pat gali reikalauti atskiros formos popierinės kopijos padavimo ir joms gali būti taikomi papildomi padavimo reikalavimai. Todėl pareiškėjas turėtų kreiptis į atitinkamas institucijas dėl konkrečių dokumentų pateikimo reikalavimų, kad įsitikintų, ar jie visiškai atitinka reikalavimus.
Realiojo pasaulio pavyzdys
Anot FINRA, brokerių tarpininkai, nutraukdami savo įmonės registraciją, naudodamiesi vieningu brokerio-pardavėjo pasitraukimo prašymu, turėtų atsiminti šiuos dalykus:
- Prieš pateikdami BDW formą, tarpininkai-prekiautojai turi iš dalies pakeisti BD formą, kad atnaujintų bet kokią netikslią ar neišsamią informaciją. Brokerių platintojai gali pateikti atitinkamą formos pakeitimą internete naudodamiesi interneto CRD.Žinokite, kad kai kuriose jurisdikcijose gali būti taikomi papildomi registravimo panaikinimo reikalavimai.
Be to, firmos turėtų įsitikinti, kad kreipiasi į atitinkamą jurisdikciją dėl konkrečių dokumentų pateikimo reikalavimų. Valstybių ir jurisdikcijų katalogą galima rasti Šiaurės Amerikos vertybinių popierių administratorių asociacijos tinklalapyje.
