SEC formos F-8 APIBRĖŽIMAS
F-8 vertybinių popierių vertybinių popierių komisijos (F-8) forma yra viešai parduodamų Kanados emitentų paraiška Vertybinių popierių ir biržos komisijai (SEC) registruoti vertybinius popierius, pateiktus verslo jungimo, susijungimo ir mainų pasiūlymuose, kuriems reikalingas akcininkų balsas. SEC forma F-8 gali būti naudojama tik tuo atveju, jei prieš tai buvo parengtas aplinkraštis dėl perėmimo ar verslo jungimo. Vertybiniai popieriai, įregistruoti SEC F-8 formoje, JAV turėtojams turi būti siūlomi ne mažiau palankiomis sąlygomis nei užsienio akcininkams. SEC F-8 forma yra atitinkamų Kanados registracijos ir atskleidimo dokumentų, kurių reikalauja Kanados vertybinių popierių įstatymai ir kiti teisės aktai, apvadas.
F-8 formos perlaužimas
F-8 SEC forma, pavadinta „Kai kurių Kanados emitentų, išleidžiamų vertybinių popierių biržoje arba verslo jungime, vertybinių popierių registracijos pareiškimas pagal 1933 m. Vertybinių popierių biržos įstatymą“, turi būti paduodama, jei: 1) vertybiniai popieriai išleidžiami biržoje. pasiūlymas, kai JAV turėtojai valdo mažiau nei 25% neapmokėtų vertybinių popierių klasės, kuria keičiamasi; arba 2) vertybiniai popieriai yra išleidžiami verslo jungimo metu, kai JAV turėtojai, įvykdę sandorį, turėtų mažiau nei 25% vertybinių popierių klasės. Paprastai SEC forma F-8 naudojama registruoti paprastąsias akcijas; su tam tikromis išimtimis, išvestiniai vertybiniai popieriai negali būti įregistruoti šia forma.
Kalbant apie formos užpildymo SEC tinkamumo reikalavimus, dvi su sandoriu susijusios įmonės turi: 1) būti įsteigtos ar organizuotos pagal Kanados ar bet kurios Kanados provincijos ar teritorijos įstatymus; 2) 12 kalendorinių mėnesių prieš pat formos pateikimą turėjo vienos klasės vertybinių popierių, įtrauktų į vieną iš trijų pagrindinių vertybinių popierių, sąrašą; ir 3) rinkos kapitalizacija yra 75 milijonai JAV dolerių ar daugiau.
Pavyzdys
Monrealyje įsikūrusi maisto ir vaistų platintoja „Metro Inc.“ 2018 m. Gegužės mėn. Pateikė F-8 SEC registracijos pareiškimą dėl akcijų, siūlomų ar išleidžiamų įsigyjant įsigyjant vaistinę „The Jean Coutu Group“ - vaistinių tinklą, kurio būstinė taip pat yra Kvebeko provincijoje.. Kadangi, pasibaigus jungimui, mažiau nei 25% akcijų valdys JAV investuotojai, buvo taikoma SEC F-8 forma.
