Kas yra SEC forma U-1
Bendrovės Vertybinių popierių ir biržos komisijai pateiktas prašymas arba deklaracija dėl vertybinių popierių išleidimo ar pardavimo, turto įsigijimo ar pardavimo. Anksčiau U-1 forma buvo vadinama vieninga vertybinių popierių registravimo paraiška, kuri dabar yra pasenusi.
U-1 formos perlaužimas
U-1 forma buvo paketo, kuris turi būti pateiktas SEK kaip smulkaus verslo pasiūlymų registravimo (SCOR), kuris buvo priimtas 1989 m. Balandžio mėn., Dalis. SCOR forma buvo skirta įmonėms, siekiančioms pritraukti kapitalą per viešas vertybinių popierių, kuriems pagal tam tikrus reglamentus netaikoma registracija, siūlymas.
Be U-1 formos, į kitus dokumentus, kuriuos reikėjo pateikti registracijos paraiškoje, buvo įtraukti du prospekto egzemplioriai, visi eksponatai, saugomi SEC, ir taikomi mokesčiai už rinkliavą. Kiekvienoje valstybėje, kurioje norėjo parduoti vertybinius popierius, emitentas turėjo pateikti atskirą U-1 formą, nurodydamas toje valstybėje įregistruotų vertybinių popierių skaičių.
Mėlynojo dangaus įstatymai
U-1 forma yra „Mėlynojo dangaus“ įstatymų dalis, sauganti investuotojus. „Blue Sky“ įstatymai yra valstybinės teisės aktai, nustatyti kaip apsaugos priemonės investuotojams nuo sukčiavimo vertybiniais popieriais. Įstatymai, kurie gali skirtis priklausomai nuo valstybės, paprastai reikalauja, kad naujų emisijų pardavėjai registruotų savo pasiūlymus ir pateiktų finansinę informaciją. Tai leidžia investuotojams pagrįsti savo sprendimus remiantis patikrinama informacija.
Manoma, kad terminas kilo 1900-ųjų pradžioje, kai Aukščiausiojo Teismo teisėjas paskelbė norą apsaugoti investuotojus nuo spekuliacinių įmonių, turinčių „tiek daug vertės, kiek mėlyno dangaus pleistras“. Iki 1929 m. Akcijų rinkos sukrėtimo buvo atvejų, kai bendrovės davė aukštus, nepagrįstus pažadus gauti didesnį pelną.
U-1 formoje reikalaujama pateikti šią informaciją: Emitento ir pagrindinės buveinės pavadinimas ir adresas valstybėje; bendras akcijų siūlymas ir kaina; maksimalus komisinis mokestis; valstybių, kuriose siūloma siūlyti vertybinius popierius parduoti visuomenei, sąrašas; išvardinkite valstybes, jei tokių yra, kurios atsisako leisti parduoti vertybinius popierius visuomenei; pateikti registracijos pareiškimo kopiją ir dvi prospekto kopijas; pateikti pasirašymo sutartį, pateikti visų reklaminių skelbimų, kurie bus naudojami teikiant pasiūlymą, kopijas; pateikti pasirašytą advokato nuomonės, pateiktos kartu su registracijos pareiškimu pagal 1933 m. vertybinių popierių įstatymą, kopiją.
