27 serija yra vertybinių popierių licencija, suteikianti turėtojui teisę paruošti ir tvarkyti įmonės narės knygas ir apskaitą. Taip pat žinomas kaip finansinio ir operacijų pagrindinio kvalifikacijos egzamino (FN) egzaminas, išlaikęs 27 seriją iš esmės leidžia asmenims veikti kaip įmonės CFO narei.
27 serijos egzaminą administruoja Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA) ir jis įvertina pradinio lygio finansų ir operacijų vadovo (FINOP) kandidatų kompetenciją atlikti savo darbą. Konkrečiau, joje aptariamos tokios temos kaip įstatymų numatytos taisyklės, susijusios su brokerio-prekybininko atsakomybe, įskaitant įrašų tvarkymo reikalavimus, taip pat straipsniai, kuriems taikomas 1970 m. Vertybinių popierių investuotojų apsaugos įstatymas.
„Neįveikta“ 27 serija
Į 27 serijos egzaminą įeina 145 atsakymų į klausimus su atsakymų variantais variantai, taip pat 10 neatsakytų išankstinio patikrinimo klausimų, atsitiktine tvarka paskirstytų per visą testą. Testų dalyviai turėtų atsakyti į kiekvieną klausimą; už atspėjimą nėra baudžiama. Kandidatai turi tris valandas ir 45 minutes atlikti testą. Rezultatas yra 69%. Nėra būtinų testų laikyti 27 serijos egzaminą. Kandidatai, norėdami laikyti egzaminą, turi būti susieti su FINRA įmone. 27 serijos egzamino kaina yra 120 USD.
27 ir 28 serijos
FINRA reikalauja, kad asmenys, kurie rengia ir tvarko įmonių narių knygas ir apskaitą, kaip reikalaujama vertybinių popierių pramonės taisyklėse ir reglamentuose, 27 ir 28 serijas (dar vadinamą pagrindiniu tarpininko / pardavėjo finansiniu ir operacijų egzaminu).
27 serija apima tarpininkus-prekybininkus, kurių minimalus grynojo kapitalo reikalavimas yra 250 000 USD, ir savivaldybių vertybinių popierių brokerius, kurių minimalus grynojo kapitalo reikalavimas yra 150 000 USD (pagal SEC taisyklę 15c3-1).
28 serija yra sutrumpinta 27 serijos versija. Brokerių pardavėjai, neatitinkantys aukščiau išvardytų 27 serijos ribų, gali naudoti 28 seriją.
27 serijos egzamino apžvalga
27 serijos egzaminas turi penkias turinio sritis. Jie įtraukia:
- 1 funkcija: finansinė atskaitomybė (25 klausimai) 2 funkcija: operacijos, bendrieji vertybinių popierių pramonės nuostatai ir knygų bei įrašų saugojimas (42 klausimai) 3 funkcija: klientų apsauga (24 klausimai) 4 funkcija: grynasis kapitalas (41 klausimas) 5 funkcija: Finansavimas ir grynųjų pinigų valdymas (13 klausimų)
Norėdami gauti daugiau informacijos apie testą, skaitykite FINRA finansinės ir operacijų pagrindinės kvalifikacijos egzamino (27 serija) turinio aprašą. Taip pat prieinamas 27 serijos studijų planas, kuriame pateikiami pavyzdiniai klausimai.
27 serija: Egzamino dieną
27 serijos egzaminas atliekamas kompiuteriu. Galima mokymo programa, kaip laikyti egzaminą kompiuteriu. Kandidatams neleidžiama naudoti jokios referencinės medžiagos, tačiau jiems yra pateikiamas atspausdintas popierius ir pagrindiniai elektroniniai skaičiuotuvai (kai kurie egzamino klausimai yra susiję su skaičiavimais).
