Ką reiškia atitikties registruotų parinkčių principas?
Atitikties registruotų opcionų principas (CROP) buvo priežiūros ir atitikties pozicija, kurios FINRA reikalavo iš opcionų prekybos įmonių iki 2008 m. Birželio mėn.
Supratimas, kaip laikomasi registruotų variantų
Reikalaujama, kad įmonė įdarbintų atitikties registruotų opcionų principą (CROP) kaip įmonės pareigūną ar generalinį partnerį ir buvo atsakinga už tai, kad būtų užtikrintas jos pasirinkimo sandorių, susijusių su klientų sąskaitomis, atitikties užtikrinimas. Asmuo taip pat prižiūrėjo sąveiką su visuomene, pavyzdžiui, reklamą ir rinkodarą. CROP taip pat galėtų veikti kaip vyresnioji registruotų opcionų direktorė (SROP) - dar viena pozicija, kurios anksčiau reikalavo FINRA.
Nors prekybos galimybės gali būti investavimo priemonė, naudojama rizikai sumažinti, jos taip pat yra labai pavojingos netinkamų žmonių rankose; taigi, reguliavimo poreikis.
Norėdami tapti CROP, asmuo turėjo išlaikyti 4 serijos egzaminą JAV ir „Options Supervisors“ kursą Kanadoje.
CROP pabaiga
FINRA galutinai panaikino CROP poziciją, nes kiti finansiniai paskyrimai galėjo valdyti tas pareigas, kurios anksčiau buvo reikalaujamos iš CROP. Taigi, jis nusprendė, kad jei įmonės ir toliau vykdys priežiūros ir atitikties reikalavimus, jos nebuvo reikalingos. Dėl tos pačios priežasties FINRA atsisakė SROP - pareigūno ar generolo, atsakingo už opcionų pozicijų ir prekybos klientų sąskaitose priežiūrą.
Pakeitimais nebuvo panaikintas reikalavimas įmonėms paskirti registruotų opcionų ir vertybinių popierių ateities principą (ROSFP) prižiūrėti įmonės viešąją veiklą, pavyzdžiui, turinį, mokomąją medžiagą ir pardavimo literatūrą. Pakeitimai taip pat privertė ROSFP užtikrinti, kad klientai galėtų valdyti opcionų prekybos riziką ir suprasti jų pasirinktoms sąskaitoms siūlomas operacijas.
