Kas yra nacionalinė registracijos duomenų bazė?
Nacionalinė registracijos duomenų bazė (NRD) yra Kanados duomenų bazė, kuri buvo įkurta 2003 m., Siekiant pakeisti originalią popierinių formų sistemą. Tai leidžia vertybinių popierių platintojams ir patarėjams investuoti į registracijos formas elektroniniu būdu.
Nacionalinės registracijos duomenų bazės (NRD) supratimas
NRD padidina provincijų saugumo reguliuotojų informacijos kaupimo ir dalijimosi ja efektyvumą. Elementų, kuriuos reikia pateikti, pavyzdžiai yra pasikeitusi įmonės nario informacija ir patarėjo investavimo klausimais nutraukimas.
Asmuo ar įmonė, prekiaujantys vertybiniais popieriais arba teikiantys vertybinius popierius, arba teikiantys patarimus dėl investavimo, privalo kasmet registruotis vienoje ar daugiau provincijų vertybinių popierių rinkos priežiūros institucijų. Tikslas yra apsaugoti investuojančią visuomenę užtikrinant, kad licencijas gautų tik kvalifikuoti ir gerbiami asmenys ir firmos. NRD inicijavo Kanados vertybinių popierių administratoriai (CSA) ir Kanados Investicijų pramonės reguliavimo organizacija (IIROC). CSA sudaro vertybinių popierių reguliavimo institucijos iš kiekvienos provincijos ir teritorijos.
CSA svetainėje investuotojai gali ieškoti įmonės ar asmens, kad patikrintų, ar jie yra įregistruoti prieš investuodami. NRD turi dvi svetaines; NRD informacinė svetainė, kurioje yra informacijos visuomenei, ir Nacionalinė registracijos duomenų bazė, kuria naudojasi įgalioti atstovai.
Kodėl buvo suformuota NRD
Vertybinių popierių rinkos priežiūros institucijos pripažino, kad registracijos procesą būtų galima drastiškai pagerinti, įvedus elektroninę sistemą, kuri pakeistų esamą popierinę sistemą. Nacionalinė internetinė registravimo sistema galėtų padėti CSA pasiekti savo ilgalaikius tikslus - palengvinti reguliavimo rinkos dalyviams tenkančią naštą ir suderinti vertybinių popierių įstatymus visose jurisdikcijose.
2001 m. CSA užsakytas tyrimas nustatė, kad bendra NRD ekonominė nauda Kanados finansinių paslaugų pramonei bus 85 mln. USD per penkerių metų laikotarpį.
Laukiami NRD pranašumai
Tyrime taip pat nustatyta, kad didėjant efektyvumui didžioji dalis naudos bus pasiekta. Pavyzdžiui, registracijos procesas įmonėms suteiktų naudos grynaisiais, sumažintų darbo sąnaudas ir sutaupytų laiko. Didelės firmos tikėjosi gauti daugiau nei 50% numatomos 85 mln. USD naudos, o mažos firmos tikėjosi gauti didesnę naudą vienam registruotojui nei didelės. Tikimasi, kad mažos įmonės naudos 2200 USD vienam registruotojui, palyginti su 264 USD kiekvienam stambios įmonės registruotojui.
Registracija NRD
Norėdami užsiregistruoti NRD, firmos, sumokėdamos registracijos mokestį, privalo sumokėti mokestį. Firmos ir asmenys taip pat turi mokėti mokestį, jei registruojasi papildomoje jurisdikcijoje arba nori vėl suaktyvinti registraciją. Mokestis yra 75 USD už kiekvieną 33-109F4 formą, kurią reikia pateikti kiekvienam asmeniui ar įmonei, teikiančiai paraišką dėl registracijos, ir 20, 50 USD už kiekvieną 33-109F4 formą, kuri turi būti pateikta už kiekvieną asmenį, kuris kreipiasi dėl registracijos kiekvienoje papildomoje jurisdikcijoje.
