Kas yra 31 serija?
31 serija yra egzaminas ir vertybinių popierių licencija, suteikianti turėtojui teisę parduoti valdomus ateities fondus arba prižiūrėti tą veiklą. Tai taip pat atestuoja asmenis, norinčius gauti komisinius už uždarąsias bendrijas, tvarkomąsias sąskaitas ar prekių telkinius, kaip pataria biržos prekių konsultantai (CTA).
31 serijos egzaminas yra Nacionalinės ateities asociacijos (NFA) egzaminas, kurį administruoja Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA). Taip pat žinomas kaip ateities valdomų fondų tyrimas, jis apima tokias temas kaip taisyklės, reglamentai ir atsakomybė, susijusi su ateities sandorių pramone.
31 serijos struktūra
31 serijos egzaminą sudaro 45 klausimai su atsakymų variantais, kuriuos kandidatai turi per 60 minučių. Artimųjų balas yra 70%. Kandidatai turi būti užregistruoti FINRA, kad galėtų laikyti testą. Egzamino kaina yra 85 USD.
31 serijos reikalavimai
Asmuo gali naudotis 31 serija, jei atitinka šiuos kriterijus:
- Jos yra registruotos FINRA kaip generalinis vertybinių popierių atstovas FINRA įmonėje. FINRA narė narė taip pat yra NFA FCM (ateities komisijų prekybininkė) arba IB (pristatanti brokerį) narė įmonė arba NFA FCM ar IB narystės pareiškėja ir remia. fizinio asmens registracija; ir Asmuo ketina apriboti ateities sandorius tos NFA / FINRA remiančios įmonės vardu, norėdamas paprašyti lėšų, vertybinių popierių ar turto dalyvavimui prekių baseine, prašydamas savo nuožiūra pasirenkamų sąskaitų, kurias turi valdyti CTA, arba prižiūrėdamas asmenis, vykdančius tą pačią ribotą veiklą.
31 serijos metmenys
31 serija apima šias pagrindines temas:
- Bendrosios rinkos žinios: Tai apima maržų, ateities ir išankstinių sandorių apibrėžimus ir reikšmingumą, ribines vertybinių popierių ribas, neterminuotas palūkanas, įskaitymo sutartis, „rinkos vertės nustatymą“, atsiskaitymą, pasiskirstymo sandorius, pagrindą, apsidraudimą, pajamingumo kreivę, perleidimo kainą, svertas ir kainų nepastovumas. Bendrasis reglamentas: Arbitražo ieškiniai ir sprendimai, NFA drausmės procesas, NFA atitikties taisyklė 2–9 (darbuotojų priežiūra), „Kvalifikuotas tinkamas dalyvis“, registracijos reikalavimai, prekyba užsienio rinkose, tvarkomos knygos ir įrašai.CPO / CTA taisyklės: Pranešimai klientams, išimtys nuo registracijos, tvarkomi įrašai, komanditinės bendrijos, lėšų priėmimas iš klientų.CPO / CTA informacijos atskleidimo dokumentai: valdymo ir skatinimo mokesčiai, veiklos įrašai, interesų konfliktai, kiek laiko CPO (prekių telkinio operatorius) arba CTA gali naudoti atskleidimo dokumentą, vykdytojų įsigytus bendro turto vienetus, informacijos atskleidimo pareiškimus, vykdytojų verslo pagrindus, NFA dokumento peržiūrą prieš naudoti ir atskleisti drausmines priemones.Žinokite apie savo klientų taisyklę: reikalaujama informacijos apie klientą ir informacijos apie riziką atskleidimą. Informaciją, kurią reikalauja CPO ir CTA, reikalaujama išankstiniams mokesčiams: išankstinių mokesčių ir išlaidų atskleidimas bei išankstinių mokesčių ir organizacinių išlaidų įtaka grynajam rezultatui. Reklaminė medžiaga (Atitikties taisyklė 2-29): Reklaminės medžiagos apibrėžimas, standartizuoti pardavimo pristatymai, trečiosios šalies konsultavimo ar reklamos firmos naudojimas, pramonės leidinių straipsnių atspausdinimas, reklaminės medžiagos apskaita, ankstesni rezultatai, hipotetiniai prekybos rezultatai, rašytinės procedūros reklaminė medžiaga ir reklaminės medžiagos priežiūros apžvalga.
Norėdami gauti daugiau informacijos, skaitykite NFA 31 serijos tyrimo aprašą.
