Kas yra registruotų opcionų pagrindinis (ROP)
Tarpininkavimo įmonėje registruotų pasirinkimo sandorių principas (ROP) prižiūri pasirinkimo sandorių riziką ir prekybos kliento sąskaitose pasirinkimo sandoriais veiklą. ROP veikia tarp pavedimą pateikusio kliento ir pavedimą vykdančio mainų nario. Registruotų opcionų vykdytojas yra asmuo, išlaikęs 4 serijos egzaminą, dar vadinamą registruotų opcionų pagrindiniu kvalifikacijos egzaminu (OP), kurį administruoja Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA).
Pagrindinių registruotų opcijų (ROP) suskaidymas
Remiantis FINRA, registruotų opcionų vykdytojas yra asmuo, išmokytas žinoti įvairias „taisykles ir įstatymų numatytas nuostatas, taikomas įmonės opcionų darbuotojų priežiūros valdymui, sąskaitoms ir prekybai, taip pat mainams taikomas prekybos ir prekybos taisykles. opcionų sutarčių “. Registruotosios opciono pagrindinės pareigos apima rinkos sudarymą, prisiėmimą ir įstatymų laikymąsi, taip pat šių dalykų reklamą:
- Nuosavybės vertybinių popierių pasirinkimo sandoriaiUžsienio valiutos pasirinkimo palūkanų normos pasirinkimo sandoriaiIndekso pasirinkimo sandoriaiVyriausybės pasirinkimas ir hipoteka garantuoti vertybiniai popieriai
Tarpininkavimo įmonėje dažnai bus daugiau nei vienas registruotų opcionų vykdytojas, einantis vadovo pareigas. Kai kuriais atvejais viena yra paskirta ROP, kita - pakaitinė ROP. Pakaitinis ROP veikia kaip pavaldus paskirtai ROP. Abi šias pareigas dažnai užima vyresnieji darbuotojai, tiksliau tariant, įmonės partneris, pareigūnas arba direktorius.
Pagrindinės registruotų pasirinkčių (ROP) kvalifikacijos
Jungtinėse Valstijose asmuo, norintis tapti ROP, privalo praeiti ir praeiti 4 serijos vertybinių popierių licencijos kursą. ROP kandidatai taip pat turi būti išlaikę vieną iš šių būtinų egzaminų, kad galėtų laikyti registraciją: 7 serija; 17 serija; 37 serija; 38 serija; arba 62 serija (su 42 serija).
Egzaminą sudaro 125 klausimai su atsakymų variantais (taip pat 10 neatsitiktinių klausimų prieš testą), apimančių šias temas:
- Naujų sąskaitų atidarymo priežiūra (21 klausimas) Opcionų sąskaitos veiklos priežiūra (25 klausimai) Bendrosios prekybos opcionais priežiūra (30 klausimų) Opcionų komunikacijos priežiūra (9 klausimai) Praktikos įgyvendinimas ir norminių aktų laikymasis (12 klausimų) Priežiūra asocijuotų asmenų ir personalo valdymo veiklos apžvalga (28 klausimai)
Testas atliekamas kompiuteriu. Kandidatams neleidžiama naudoti jokios referencinės medžiagos, tačiau jiems yra pateikiamas atspausdintas popierius ir pagrindiniai elektroniniai skaičiuotuvai (kai kurie egzamino klausimai gali būti susiję su skaičiavimais). Norėdami sužinoti daugiau apie egzaminą, apsilankykite FINRA 4 serijos informacijos apie egzaminą puslapyje. Kanadoje ROP kandidatas turi praeiti opcionų priežiūros kursą (OPSC), kurį teikia Kanados vertybinių popierių institutas.
