Kokia yra SEC forma N-14AE
SEC forma N-14AE nebėra aktyvi forma. Tai yra pasenęs EDGAR pateikimo tipas, kurį vienu metu naudoja neterminuoti fondai registracijos pareiškimams pateikti. N-14AE SEC forma pakeista N-14 SEC forma.
N-14AE formos pažeidimas
N-14AE vertybinių popierių forma turėjo atitikti SEC taisyklę 488, reglamentuojančią vertybinių popierių registravimo datą atvirojo valdymo investicinėse bendrovėse. Tai buvo registracijos pažyma, kurios reikalaujama neterminuotiems fondams, galiojantiems pagal 488 taisyklę, automatiškai įsigaliojantiems vertybiniams popieriams, o tai savaime yra 145 taisyklės, kuria 1933 m. verslo jungimo sandoriai. 488 taisyklė nustato vertybinių popierių, išleistų vykdant operacijas pagal 145 taisyklę, faktinės registracijos datas.
2006 m. SEK paskelbė, kad nutraukia N-14AE ir N-14AE / A formų naudojimą ir kad subjektai, kuriems anksčiau reikėjo pateikti šias formas, galėtų nedelsdami pradėti pildyti pagal N-14 ir N-14 / A formas, kur buvo vietos. gali pateikti registracijos pareiškimą pagal 488 straipsnį.
Registracijos pareiškimo dalys
1933 m. Vertybinių popierių įstatymas, priimtas kaip atsakas į 1929 m. Akcijų rinkos krizę, numato, kad kiekviena JAV kompanija prieš pateikdama viešą pasiūlymą privalo pateikti registracijos pareiškimą SEC.
Kiekvieną registracijos pareiškimą, kurio SEC forma N-14AE buvo vieno tipo, sudaro du skyriai. Pirmasis yra prospektas su teisine informacija ir informacija, kuri turi būti prieinama potencialiems pirkėjams. Antrame skyriuje pateikiama informacija, kurią reikia saugoti SEC, bet nebūtinai ja dalytis su investuotojais.
Prospekto tikslas yra padėti investuotojui priimti pagrįstą sprendimą. Neterminuoto fondo prospekte aprašomi tokie dalykai kaip fondo tikslai, strategijos, rizika, mokesčiai ir paskirstymo politika. Paprastas būdas investuotojams mokytis yra perskaityti savo portfelio turto ar svarstomų investicinių produktų prospektus.
Prieiga prie registracijos pareiškimų
Paprasčiausias būdas investuotojams prieiti prie registracijos pareiškimų JAV yra per SEC's EDGAR registravimo sistemą. Kadangi efektyviam investavimui svarbu laiku pateikti informaciją, EDGAR reikiamą informaciją, įskaitant registracijos ataskaitas, kuo greičiau perduoda investuotojams ir analitikams.
Nepaisant to, norint išgauti informaciją iš EDGAR failų yra mokymosi kreivė. SEC paraiškos EDGAR yra nuoseklios struktūros, tačiau iš pradžių jas dažnai sunku nugrimzti į konkrečius duomenų taškus. Tai dar viena priežastis, dėl kurios investuotojai gali skaityti registracijos ataskaitas, taip pat ketvirčio ir metines ataskaitas.
