SEC leidimo IA-1092 APIBRĖŽTIS
SEC leidimas IA-1092 yra Vertybinių popierių ir biržos komisijos (SEC) leidimas, kuriame pateikiami vienodi aiškinimai, kaip valstijų ir federaliniai patarėjų įstatymai taikomi tiems, kurie teikia finansines paslaugas.
SEC leidimas IA-1092 grindžiamas 1940 m. Investicinių patarėjų įstatymu arba Kongreso priimtu Konsultantų įstatymu siekiant apsaugoti asmenis, kurie pataria investuojant patarti vertybinių popierių pirkimo ir pardavimo klausimais.
IŠSKIRTINIS SEK leidimas IA-1092
SEC leidimas IA-1092 yra 1987 m. Federalinės vertybinių popierių ir biržos komisijos (SEC) ir valstijos pusės Šiaurės Amerikos vertybinių popierių administratorių asociacijos (NASAA) bendradarbiavimo rezultatas.
1987 m. Organizacijos išleido IA 1092, atsižvelgdamos į tai, kad daugėja finansinio planavimo ir patarimų dėl investicijų. Aktas dar kartą patvirtino IA (patarėjas investicijoms) apibrėžimą, pateiktą IA 770, ir papildė keletą patobulinimų:
- Pirmiausia pensijų konsultantai ir atletų bei pramogų pasaulio atstovų konsultantai buvo įtraukti kaip patarimai dėl investavimo. Antra, kai kuriais atvejais įmonės, kurios pataria patarti investicinius patarėjus, taip pat turėjo prisiregistruoti. Netgi jei poveikio vertinimas nepateikė patarimo dėl investavimo kaip pagrindinės jo veiklos., paprasčiausiai atliekant tam tikrą tvarkingumą daugeliu atvejų pakako registracijos.Jei registruotas brokerio-atstovo atstovas įsteigė atskirą verslo subjektą, kuris teiktų finansinį planavimą ar patarimus dėl investavimo už tam tikrą mokestį, jai nebuvo leista pasikliauti. dėl tarpininko-pardavėjo atleidimo nuo registracijos. (Tai tapo žinomu kaip įstatymų numatytas patarėjas dėl investavimo.) Kompensacija neturėjo būti piniginė, kad patektų į apibrėžimą. Kompensacija buvo laikoma ir tik tai, kad gavote produktus, paslaugas ar net nuolaidas.
Sporto ar pramogų agentų atžvilgiu tie asmenys, kurie derėjosi dėl sutarčių, bet neteikė patarimų dėl investavimo, nebuvo įtraukiami į patarėjų dėl investicijų apibrėžimą.
SEC leidimas IA-1092 ir 1940 m. Investicinių patarėjų įstatymas
1940 m. Investicinių patarėjų įstatyme investuotojų patarėjas apibrėžiamas kaip bet kuris asmuo, kuris tiesiogiai ar netiesiogiai rašydamas užsiima kitų asmenų patarimu dėl vertybinių popierių vertės ar pelningumo ir už tai gauna kompensaciją. 1940 m. Investicinių patarėjų įstatymo gairės pateikiamos Jungtinių Valstijų kodekso 15 antraštinės dalies 80b-1 skirsnyje, kuriame pažymima, kad investavimo konsultantai rūpinasi nacionaliniu lygmeniu dėl:
- Jų patarimai, patarimai, publikacijos, raštai, analizės ir ataskaitos atitinka tarpvalstybinę komerciją. Paprastai jie dirba vertybinių popierių, prekiaujančių nacionalinėse vertybinių popierių biržose ir tarpvalstybinėse ne biržos (OTC) rinkose, pirkimo ir pardavimo klausimais. Jų ryšys su vertybiniais popieriais, kuriuos išleido bendrovių, užsiimančių tarpvalstybine prekyba. Sandorių apimtis dažnai daro didelę įtaką tarpvalstybinei komercijai, nacionalinėms vertybinių popierių biržoms, kitoms vertybinių popierių rinkoms ir net visai nacionalinei bankų sistemai ir visai ekonomikai.
